楊萬東1， 劉宏遠2， 徐錫彪3， 史惠祥4， 汪大翬4

(1.浙江大學博士后流動站，浙江杭州 310027；2.浙江工業(yè)大學建筑工程學院，浙江杭州 310027；3.嘉興大禹環(huán)境工程公司，浙江嘉興 314000；4.浙江大學環(huán)境與資源學院，浙江杭州 310027)

　　摘 要： 介紹了BOT建設方式的基本概念及我國小城鎮(zhèn)污水處理廠的特點，在此基礎上提出了用BOT方式組建城鎮(zhèn)污水處理廠的新模式。
　　關鍵詞： 污水處理廠；小城鎮(zhèn)；BOT方式
　　中圖分類號：TU992.4
　　文獻標識碼：B
　　文章編號： 1000-4602(2002)01-0037-02

1 BOT建設方式

1.1 BOT的基本概念
　　基礎設施建設私有化的概念出現(xiàn)在18世紀^［1］，但真正意義的BOT(建設—運營—轉讓)方式是在20世紀70年代中國香港形成的，第一個以BOT方式運作的項目是香港特區(qū)的十字港隧道^［2］。
　　BOT是一種直接吸收私營企業(yè)(包括外方企業(yè))資金和技術，用以建設、運營和轉讓(轉讓給公用部門)基礎設施的方式。實施時，政府授權給下屬專業(yè)公司，由該公司邀請私營企業(yè)投標，經過談判簽訂專營合同。經政府批準某企業(yè)獲得特許權后籌措資金成立專營公司，設計、建設運營該項目(通常為20～50年)而獲取一定收益，在特許期結束后將該項目無償轉讓給當地政府運營。
　　在BOT項目中，資金的融資方式、風險的分擔、資金的結構、回報率的確認以及政府與專營公司各自的地位等是重要的影響因素。BOT不僅是一個融資的協(xié)議，而且還是一個長期專業(yè)化合作的協(xié)議。在協(xié)議的基礎上，公、私雙方建立起伙伴關系，并向公眾提供經濟、高效的服務。
1.2 BOT項目的構成
　　BOT項目方案取決于一整套相關的雙邊協(xié)議，關鍵是政府與專營公司雙方都滿意的專營合同 。雙邊協(xié)議的主體——專營公司是投資者根據股東協(xié)議組成的財團公司，項目成立后該公司 應在當地工商注冊。依照國際慣例，BOT項目的組織結構主要由一系列的協(xié)議、合約、合同構成，如總承包商與分包商的土建及安裝合同、與專業(yè)設計院的設計合同、財團內部的股東協(xié)議、財團與金融方(銀行貸款聯(lián)合方)的債務協(xié)議、保險協(xié)議以及相應的附加條款等，其中較重要的協(xié)議為專營協(xié)議和銷售合同。專營協(xié)議是確保專營公司在政府授權下合法 地建設、經營公用事業(yè)，銷售合同則是專營公司獲得效益的決定性因素。由于建設項目的內容不同，BOT項目的合同內容也千差萬別，但對于同一領域項目可采用相似的投資、建設和運行管理模式。因此，針對小城鎮(zhèn)的特點，研究我國小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT方式就具有重大的理論和實際應用價值。

2 小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT方式

　　用BOT方式組建小城鎮(zhèn)污水處理廠可以解決目前所面臨的兩個重要難題：一是建設資金問題，二是運行管理問題。由于BOT方式是專營公司出資建設污水廠，這樣從根本上解決了建設資金問題；專營公司從自身利益出發(fā)，必然使所建的污水處理廠處于良好的運行狀態(tài)，這也解決了運行管理問題。
　　由于小城鎮(zhèn)污水處理廠的建設規(guī)模較小，因此專營公司應從投資、建設以及運營模式等方面著手，建立適合自身特點的BOT方式。
2.1 投資模式
　　國際上流行的BOT方式多為較大規(guī)模的項目，引進外資是其融資的一個重要方面。由于小城鎮(zhèn)污水廠規(guī)模較小、投資相對較少，因此組建專營公司應以國內大型環(huán)保企業(yè) 或當地環(huán)保企業(yè)為主，籌措資金也應以企業(yè)和個人為主，這可省去因引進外資而帶來的一系列繁瑣程序，使資金到位率更高。另外，國內環(huán)保企業(yè)在技術和管理上較外商更有優(yōu)勢，對節(jié)省資金、提高效率大有裨益。
　　此種投資模式的股東是企業(yè)和個人(企業(yè)包括私營、集體、國營，個人可以是社團、組織、私人)，在確定投資控股時一般遵循企業(yè)投資≥51%的原則，這樣更有利于專營公司的操作管 理。
2.2 建設模式
　　小城鎮(zhèn)污水處理廠的建設內容比較具體，其設計方案的確定、處理工藝的選擇可根據實際情況來直接確定，專營公司從設計、施工到竣工驗收都可直接參與甚至獨立完成整個項目。這樣的好處是不存在中間環(huán)節(jié)，減少扯皮現(xiàn)象，使施工進度更快，項目完成更徹底。這種專營公司自營建設或參與建設的方式稱為BOT自建模式。
2.3 運營管理模式
　　污水處理廠的運營管理從總體上說包括兩個部分：一是污水處理廠內部的運行管理，二是污水處理廠收排污費的管理。只有在確保污水處理廠正常運行、出水達標的情況下，收排污費才成為可能。目前可依據的模式：一是通過政府增收水費解決，另一個是專營公司自建系統(tǒng)分別收費。前者適用于對城鎮(zhèn)居民的收費管理，后者對較為集中的工業(yè)企業(yè)更為適合。
2.4 評價
　　用BOT方式組建小城鎮(zhèn)污水處理廠不僅可以彌補小城鎮(zhèn)基礎設施建設的資金缺口，進一步推動小城鎮(zhèn)的經濟發(fā)展，使小城鎮(zhèn)基礎設施的運營產業(yè)化、商品化、現(xiàn)代化，而且有助于解決我國小城鎮(zhèn)污水處理廠目前面臨的運行管理問題，為徹底改善環(huán)境質量奠定基礎。
　?、? 引入企業(yè)平等競爭機制，有利于公用事業(yè)的運營實現(xiàn)企業(yè)化、科學化，促進水處理技術及管理水平的提高。
　　② 打破公用事業(yè)設施服務收費的福利化傾向，積極引入商品價格機制，實現(xiàn)公用設施投資回收、運營成本收益的良性循環(huán)。
　　③ BOT項目立項后，專營公司會立即著手設計、施工等一系列工作，其設計質量高、建設周期短。
　?、? 此種建設方式以國內或當地私營企業(yè)、個人投資為主，因此避免了引進外資而使我國外匯流失的問題。
　　當然，BOT項目是由私營企業(yè)投資經營的，必然會帶來一些負面效應，其表現(xiàn)為：
　　a.專營公司用于項目前期談判等非經營性費用還是相當驚人的，這有可能影響到私人企業(yè)投資的積極性。
　　b.私營投資者總是期望獲得較高的利潤，這樣有可能加重當地企業(yè)和小城鎮(zhèn)居民的負擔。
　　c.若項目前期工作(如投標、商務、技術談判等)階段過長，政府可能會失去對此階段的控制，整體上會延誤工程的開工時間。

3 結語

　　 近些年來，國際上流行的BOT方式已在發(fā)展中國家有諸多成功的實例，但也有失敗的例證^［2］。一般認為，一個BOT項目能否最后取得成功，主要取決于投資方的獲利目標和當 地政府制定的收費政策以及專營公司承擔風險的能力。因此，針對我國小城鎮(zhèn)污水處理廠的特點，引用BOT方式組建，必須注意克服前期工作中的一些弊端。

參考文獻：

　?。?］ Walker C,Smith A J.Privatized infrastructwre-the BOT approach［M］ .London:Thomas Telford,1995.
［2］ C M Tam.Build-operate-transfer model for infrastructure developments in Asia:reasons for successes and failures［J］.International Jounal of Project Management,1999,17(6):377-382.
［3］ 樂林生.用BOT方式組建自來水廠初探［J］.城市公用事業(yè)，1995，9(4)：16 -20.

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　　收稿日期：2001-08-16