楊萬(wàn)東1， 劉宏遠(yuǎn)2， 徐錫彪3， 史惠祥4， 汪大翬4

(1.浙江大學(xué)博士后流動(dòng)站，浙江杭州 310027；2.浙江工業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院，浙江杭州 310027；3.嘉興大禹環(huán)境工程公司，浙江嘉興 314000；4.浙江大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院，浙江杭州 310027)

　　摘 要： 介紹了BOT建設(shè)方式的基本概念及我國(guó)小城鎮(zhèn)污水處理廠的特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上提出了用BOT方式組建城鎮(zhèn)污水處理廠的新模式。
　　關(guān)鍵詞： 污水處理廠；小城鎮(zhèn)；BOT方式
　　中圖分類號(hào)：TU992.4
　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B
　　文章編號(hào)： 1000-4602(2002)01-0037-02

1 BOT建設(shè)方式

1.1 BOT的基本概念
　　基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)私有化的概念出現(xiàn)在18世紀(jì)^［1］，但真正意義的BOT(建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓)方式是在20世紀(jì)70年代中國(guó)香港形成的，第一個(gè)以BOT方式運(yùn)作的項(xiàng)目是香港特區(qū)的十字港隧道^［2］。
　　BOT是一種直接吸收私營(yíng)企業(yè)(包括外方企業(yè))資金和技術(shù)，用以建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓(轉(zhuǎn)讓給公用部門)基礎(chǔ)設(shè)施的方式。實(shí)施時(shí)，政府授權(quán)給下屬專業(yè)公司，由該公司邀請(qǐng)私營(yíng)企業(yè)投標(biāo)，經(jīng)過(guò)談判簽訂專營(yíng)合同。經(jīng)政府批準(zhǔn)某企業(yè)獲得特許權(quán)后籌措資金成立專營(yíng)公司，設(shè)計(jì)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)該項(xiàng)目(通常為20～50年)而獲取一定收益，在特許期結(jié)束后將該項(xiàng)目無(wú)償轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)卣\(yùn)營(yíng)。
　　在BOT項(xiàng)目中，資金的融資方式、風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、資金的結(jié)構(gòu)、回報(bào)率的確認(rèn)以及政府與專營(yíng)公司各自的地位等是重要的影響因素。BOT不僅是一個(gè)融資的協(xié)議，而且還是一個(gè)長(zhǎng)期專業(yè)化合作的協(xié)議。在協(xié)議的基礎(chǔ)上，公、私雙方建立起伙伴關(guān)系，并向公眾提供經(jīng)濟(jì)、高效的服務(wù)。
1.2 BOT項(xiàng)目的構(gòu)成
　　BOT項(xiàng)目方案取決于一整套相關(guān)的雙邊協(xié)議，關(guān)鍵是政府與專營(yíng)公司雙方都滿意的專營(yíng)合同 。雙邊協(xié)議的主體——專營(yíng)公司是投資者根據(jù)股東協(xié)議組成的財(cái)團(tuán)公司，項(xiàng)目成立后該公司 應(yīng)在當(dāng)?shù)毓ど套?cè)。依照國(guó)際慣例，BOT項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)主要由一系列的協(xié)議、合約、合同構(gòu)成，如總承包商與分包商的土建及安裝合同、與專業(yè)設(shè)計(jì)院的設(shè)計(jì)合同、財(cái)團(tuán)內(nèi)部的股東協(xié)議、財(cái)團(tuán)與金融方(銀行貸款聯(lián)合方)的債務(wù)協(xié)議、保險(xiǎn)協(xié)議以及相應(yīng)的附加條款等，其中較重要的協(xié)議為專營(yíng)協(xié)議和銷售合同。專營(yíng)協(xié)議是確保專營(yíng)公司在政府授權(quán)下合法 地建設(shè)、經(jīng)營(yíng)公用事業(yè)，銷售合同則是專營(yíng)公司獲得效益的決定性因素。由于建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容不同，BOT項(xiàng)目的合同內(nèi)容也千差萬(wàn)別，但對(duì)于同一領(lǐng)域項(xiàng)目可采用相似的投資、建設(shè)和運(yùn)行管理模式。因此，針對(duì)小城鎮(zhèn)的特點(diǎn)，研究我國(guó)小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT方式就具有重大的理論和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

2 小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT方式

　　用BOT方式組建小城鎮(zhèn)污水處理廠可以解決目前所面臨的兩個(gè)重要難題：一是建設(shè)資金問(wèn)題，二是運(yùn)行管理問(wèn)題。由于BOT方式是專營(yíng)公司出資建設(shè)污水廠，這樣從根本上解決了建設(shè)資金問(wèn)題；專營(yíng)公司從自身利益出發(fā)，必然使所建的污水處理廠處于良好的運(yùn)行狀態(tài)，這也解決了運(yùn)行管理問(wèn)題。
　　由于小城鎮(zhèn)污水處理廠的建設(shè)規(guī)模較小，因此專營(yíng)公司應(yīng)從投資、建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)模式等方面著手，建立適合自身特點(diǎn)的BOT方式。
2.1 投資模式
　　國(guó)際上流行的BOT方式多為較大規(guī)模的項(xiàng)目，引進(jìn)外資是其融資的一個(gè)重要方面。由于小城鎮(zhèn)污水廠規(guī)模較小、投資相對(duì)較少，因此組建專營(yíng)公司應(yīng)以國(guó)內(nèi)大型環(huán)保企業(yè) 或當(dāng)?shù)丨h(huán)保企業(yè)為主，籌措資金也應(yīng)以企業(yè)和個(gè)人為主，這可省去因引進(jìn)外資而帶來(lái)的一系列繁瑣程序，使資金到位率更高。另外，國(guó)內(nèi)環(huán)保企業(yè)在技術(shù)和管理上較外商更有優(yōu)勢(shì)，對(duì)節(jié)省資金、提高效率大有裨益。
　　此種投資模式的股東是企業(yè)和個(gè)人(企業(yè)包括私營(yíng)、集體、國(guó)營(yíng)，個(gè)人可以是社團(tuán)、組織、私人)，在確定投資控股時(shí)一般遵循企業(yè)投資≥51%的原則，這樣更有利于專營(yíng)公司的操作管 理。
2.2 建設(shè)模式
　　小城鎮(zhèn)污水處理廠的建設(shè)內(nèi)容比較具體，其設(shè)計(jì)方案的確定、處理工藝的選擇可根據(jù)實(shí)際情況來(lái)直接確定，專營(yíng)公司從設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收都可直接參與甚至獨(dú)立完成整個(gè)項(xiàng)目。這樣的好處是不存在中間環(huán)節(jié)，減少扯皮現(xiàn)象，使施工進(jìn)度更快，項(xiàng)目完成更徹底。這種專營(yíng)公司自營(yíng)建設(shè)或參與建設(shè)的方式稱為BOT自建模式。
2.3 運(yùn)營(yíng)管理模式
　　污水處理廠的運(yùn)營(yíng)管理從總體上說(shuō)包括兩個(gè)部分：一是污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理，二是污水處理廠收排污費(fèi)的管理。只有在確保污水處理廠正常運(yùn)行、出水達(dá)標(biāo)的情況下，收排污費(fèi)才成為可能。目前可依據(jù)的模式：一是通過(guò)政府增收水費(fèi)解決，另一個(gè)是專營(yíng)公司自建系統(tǒng)分別收費(fèi)。前者適用于對(duì)城鎮(zhèn)居民的收費(fèi)管理，后者對(duì)較為集中的工業(yè)企業(yè)更為適合。
2.4 評(píng)價(jià)
　　用BOT方式組建小城鎮(zhèn)污水處理廠不僅可以彌補(bǔ)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金缺口，進(jìn)一步推動(dòng)小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)產(chǎn)業(yè)化、商品化、現(xiàn)代化，而且有助于解決我國(guó)小城鎮(zhèn)污水處理廠目前面臨的運(yùn)行管理問(wèn)題，為徹底改善環(huán)境質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。
　?、? 引入企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，有利于公用事業(yè)的運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)化、科學(xué)化，促進(jìn)水處理技術(shù)及管理水平的提高。
　?、? 打破公用事業(yè)設(shè)施服務(wù)收費(fèi)的福利化傾向，積極引入商品價(jià)格機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公用設(shè)施投資回收、運(yùn)營(yíng)成本收益的良性循環(huán)。
　?、?BOT項(xiàng)目立項(xiàng)后，專營(yíng)公司會(huì)立即著手設(shè)計(jì)、施工等一系列工作，其設(shè)計(jì)質(zhì)量高、建設(shè)周期短。
　?、? 此種建設(shè)方式以國(guó)內(nèi)或當(dāng)?shù)厮綘I(yíng)企業(yè)、個(gè)人投資為主，因此避免了引進(jìn)外資而使我國(guó)外匯流失的問(wèn)題。
　　當(dāng)然，BOT項(xiàng)目是由私營(yíng)企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)的，必然會(huì)帶來(lái)一些負(fù)面效應(yīng)，其表現(xiàn)為：
　　a.專營(yíng)公司用于項(xiàng)目前期談判等非經(jīng)營(yíng)性費(fèi)用還是相當(dāng)驚人的，這有可能影響到私人企業(yè)投資的積極性。
　　b.私營(yíng)投資者總是期望獲得較高的利潤(rùn)，這樣有可能加重當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和小城鎮(zhèn)居民的負(fù)擔(dān)。
　　c.若項(xiàng)目前期工作(如投標(biāo)、商務(wù)、技術(shù)談判等)階段過(guò)長(zhǎng)，政府可能會(huì)失去對(duì)此階段的控制，整體上會(huì)延誤工程的開工時(shí)間。

3 結(jié)語(yǔ)

　　 近些年來(lái)，國(guó)際上流行的BOT方式已在發(fā)展中國(guó)家有諸多成功的實(shí)例，但也有失敗的例證^［2］。一般認(rèn)為，一個(gè)BOT項(xiàng)目能否最后取得成功，主要取決于投資方的獲利目標(biāo)和當(dāng) 地政府制定的收費(fèi)政策以及專營(yíng)公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。因此，針對(duì)我國(guó)小城鎮(zhèn)污水處理廠的特點(diǎn)，引用BOT方式組建，必須注意克服前期工作中的一些弊端。

參考文獻(xiàn)：

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［2］ C M Tam.Build-operate-transfer model for infrastructure developments in Asia:reasons for successes and failures［J］.International Jounal of Project Management,1999,17(6):377-382.
［3］ 樂(lè)林生.用BOT方式組建自來(lái)水廠初探［J］.城市公用事業(yè)，1995，9(4)：16 -20.

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　　收稿日期：2001-08-16