盛洪
北京天則經(jīng)濟研究所所長、博士

　　公用事業(yè)的性質(zhì)及市場定價的失靈

　　如今，市場化改革已經(jīng)從競爭性領(lǐng)域走向壟斷領(lǐng)域。電信業(yè)的故事告訴我們，在原來認(rèn)為是壟斷的產(chǎn)業(yè)中引進市場制度，會帶來何等的奇跡！當(dāng)再向前走一步的時候，我們就進入了公用事業(yè)領(lǐng)域。有兩類公用事業(yè)。一類是真正的自然壟斷行業(yè)，一類干脆就是公共物品。
　　所謂自然壟斷，就是由于技術(shù)的性質(zhì)，一個市場只能容納一個企業(yè)，無人與之競爭，也就不能通過競爭形成價格，如果讓企業(yè)自由定價，就會定在壟斷高價上，因此市場定價失靈。成本特點：平均成本持續(xù)下降。公共物品是不能排他地占有和消費的物品，也就不能排他地分別收費，因此一般而言，公用事業(yè)的價格需要政府管制。

　　關(guān)于自然壟斷的定價

　　1.在自然壟斷條件下，邊際成本低于平均成本，若按邊際成本定價，實際上企業(yè)是虧損的。按邊際成本定價是不行的。所以，經(jīng)濟學(xué)家一般的、比較粗略的主張就是按照平均成本定價。當(dāng)然，它應(yīng)是保證不虧損的最恰當(dāng)?shù)膬r格。
　　2.再進一步，把它再細(xì)致化一點，有一個主張叫做復(fù)合定價或兩步式定價。自然壟斷企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)分為比較鮮明的固定成本和變動成本，科斯主張復(fù)合定價，即對固定成本和變動成本分別收費。企業(yè)有兩部分成本。一部分是最開始的固定成本，比如電信即是如此，包括基本網(wǎng)線和交換設(shè)備的鋪設(shè)、采購和安裝。這是企業(yè)在開發(fā)第一個電話用戶之前就要花的錢，以后每一個電話用戶增加了或打一個電話都有它的變動成本。
　　這種形式對應(yīng)于電信就是初裝費。對應(yīng)于燃?xì)饨凶鲩_口費，用戶先交這樣一筆費用，然后每用一方天然氣再付一方天然氣的變動費用。當(dāng)然經(jīng)濟學(xué)證明它比平均成本定價更好一點，更細(xì)致。
　　復(fù)合定價肯定是在平均成本定價與邊際成本定價之間，應(yīng)該是一種更好的安排。在這個基礎(chǔ)上，它有許多具體的定價方式。英式的叫最高限價，是以平均成本定價為基礎(chǔ)的，只不過是最高限價的價格水平再乘以一個系數(shù)，這個系數(shù)是與通貨膨脹率和技術(shù)進步率相關(guān)的，這兩個數(shù)一相減再修正原來的限價。美式定價，基本上就是成本加上投資回報率，投資回投率廣義而言仍然也是成本。實際上我對美式定價持批評態(tài)度。如果根據(jù)投資回報率來定價，就會有一個傾向，即投資可能會非?？鋸?。在回報率比較固定的情況下，投資比較夸張，不見得能夠節(jié)約成本，這是美式定價方法的問題。
　　中國的傳統(tǒng)定價制度是由物價局定價，過去公用事業(yè)的定價是偏低的。價格低于提供公用事業(yè)的成本，導(dǎo)致很多問題：一方面，公用事業(yè)企業(yè)是虧損的；另一方面，即使這個企業(yè)效率不高，也判斷不出來，因為企業(yè)可以說這是政策性虧損，是為了公眾利益才把價格定得很低。但通過BOT方式建設(shè)的成都水廠，價格比國有事業(yè)單位的成本還低。過去認(rèn)為價格定得很低了，實際上市場操作的價格還要低。所以，過去的定價方法問題很多。
　　3.聽證會的意義：既不要壟斷高價，也不要邊際成本定價。
　　自從1998年頒布《價格法》后，建立了聽證會制度。在聽證會里，既有企業(yè)的代表，也有消費者的代表，有各個利益集團的代表。聽證會實際上沒有法定權(quán)力去決定價格，但聽證會是把各方意見表達(dá)出來的程序。這個程序雖然對政府定價產(chǎn)生一定的壓力，但最后定價仍然是政府定價。
　　聽證會很有意思。既然是各方利益代表在發(fā)言，各個利益集團的不同利益在抗衡，它既不可能把定價定得像壟斷高價那么高、不可能由企業(yè)自由定價，同時也不可能把價格壓得太低。大家討論了半天，其實很重要一點就是老生常談，價格不可太高，也不可太低。太高了傷害消費者，太低了傷害企業(yè)，當(dāng)然應(yīng)該恰當(dāng)?shù)膬r格。
　　4.問題：很難知道真實成本；解決辦法：嚴(yán)格審計和管理評估。
　　這樣的定價方法有一個最大的問題，即按成本定價這個說法的問題。成本一般是企業(yè)內(nèi)部的事情，而企業(yè)內(nèi)部的成本是最說不清楚的，尤其是當(dāng)我們根據(jù)成本來定價的話，企業(yè)就有動機去虛構(gòu)成本、有動機去夸張成本。當(dāng)中國電信在聽證會上提出他們的成本多么高多么高，經(jīng)濟學(xué)家就說你們說的話都沒有用，因為你們自己定的成本，我們根本不會信。最重要的就是，要有一個中立的會計師事務(wù)所對你進行審計，不僅是會計師事務(wù)所的審計，而且還要有管理顧問公司要對哪些支出能夠列入成本進行判斷。

　　事前競價和事后介入

　　在按成本定價的時候，很重要的一點就是要找到真實成本，而這需要中立的中介機構(gòu)介入；第二點就是價格要由政府管制；第三點，政府在定價時也可以制造某種機制，在定價時引進市場的作用。
　　實踐中有不少例子，有一種叫事前競價。在公用事業(yè)特許權(quán)招標(biāo)的時候就可以在招標(biāo)時進行競價，這種競價以出價最低者中標(biāo)，還有一種是以出錢最多的買公用事業(yè)特許權(quán)，后一種做法，現(xiàn)在一般是被否定的。假如你只是去公開招標(biāo)而不對價格進行管制，那么企業(yè)中標(biāo)后就會按壟斷價格進行定價。事前競價的優(yōu)點就是引入了競爭機制。
　　事前競價的定價制度的缺點則是：（1）對質(zhì)量的判斷很復(fù)雜時不適用。在服務(wù)質(zhì)量不易判斷的情況下，最低價來出價有可能影響服務(wù)質(zhì)量。（2）低價進入后再談判，即締約后機會主義。企業(yè)有可能在競標(biāo)時以低價進入，一旦進入后企業(yè)就有了在位者的優(yōu)勢，企業(yè)投了很多錢，可以與政府進行討價還價，同時，相關(guān)政府官員即使發(fā)現(xiàn)錯了，也不愿承認(rèn)。有一個美國亞特蘭大市的關(guān)于有線電視的競標(biāo)例子，它的價格是很低的，又沒有按期完成，后來又變相抬價，政府都容忍了。
　　還有一種方法是事后介入。德國反壟斷局的局長說，德國政府在事前對公用事業(yè)不做價格管制，如果消費者對價格報怨的話，政府將介入。這種機制叫做政府的事后介入，在德國有過一些實踐，這樣的安排有一定的合理性。
　　有時壟斷企業(yè)并不見得一定要把價格定得很高，定得過高會嚇走很多消費者，尤其是在價格可調(diào)性比較大的情況下。如果價格提高一點，就會嚇跑一大批消費者，那是非?？膳碌摹Ｏ袢?xì)膺@種能源和別的能源是互相競爭的，不是絕對壟斷的，可能與電力或其他能源互相競爭，因此會受到競爭的制約。
　　由于有政府的事后介入，企業(yè)面臨巨大的無形壓力。政府事后可能在一百家企業(yè)中介入一、兩家，但政府的介入可能對其他企業(yè)有示范效力。政府事后介入的做法有一個好處，節(jié)約了大量政府費用。但是它也有局性限。一是局限于小的公用事業(yè)，相對而言不適用于相對較大的公用事業(yè)。如果公用事業(yè)影響范圍比較大，政府事前不介入，一旦出現(xiàn)問題，將比較嚴(yán)重。二是政府事后介入的做法，要求供需雙方的力量相對比較均衡。在德國，有很多消費者協(xié)會，他們在與壟斷企業(yè)談判時比較有實力，約束了壟斷企業(yè)。

　　公共物品的特殊定價

　　公用物品不好分別收費，也就無法定價。政府部門在利用民間力量時應(yīng)發(fā)揮一些想像力和創(chuàng)造力。張五常先生講過，只要能夠分別向消費者收費就是私人物品，也就是說如果一件事情或服務(wù)如果能夠分別向消費者收費，他就能夠由私人提供。這是一個很意思的說法，我們可以把它推廣。
　　假如一件服務(wù)我們不能直接收費，但可以間接收費，這件服務(wù)也可以由私人提供。舉個例子，就是電視廣播。電視廣播的電波是不能夠排它的，買個電視，隨時都可以收到。我們怎樣實現(xiàn)由私人提供電視廣播呢？很簡單的交換，就是電視廣播運營商和打廣告的廠商之間建立合約，由打廣告的廠商付費。這些廠商在電視打廣告，消費者在看電視時看到廣告。在看電視時看到廣告的含義就是在為電視付費，實際上這種付費是一種間接付費，觀眾看了廣告去買這些廠商的產(chǎn)品，轉(zhuǎn)了個圈，最后這個錢都給付了。這是一個很巧的安排，在這種安排下，電視可以不由政府來提供的，可以由私人企業(yè)來提供。
　　還有一個間接收費的例子就是燈塔的例子。原來認(rèn)為燈塔是公用物品，后來發(fā)現(xiàn)很多私人燈塔。為什么會有私人燈塔呢？后來發(fā)現(xiàn)一點，其實這樣的公用物品是可以收費的，雖然船只經(jīng)過燈塔沒人找他收費，但他經(jīng)過燈塔后畢竟要到達(dá)一個港口停留，如果這時在口岸對船只收費，其實實現(xiàn)了私人燈塔的收費。
　　經(jīng)濟學(xué)家有許多建議，其中一個建議叫擴張企業(yè)或聯(lián)合銷售。如一個停車場當(dāng)然可以收費，但是直接收費比較復(fù)雜。如果企業(yè)是擴張的，如停車場周圍商店和停車場是同一個企業(yè)的，企業(yè)可以免收停車費、提供免費停車的服務(wù)，而可以提高周邊商店里的商品價格、加上停車費，這樣，停車場就把費用撈回來了。就是聯(lián)合銷售的形式。
　　再舉一個地鐵的例子。城市地鐵是由窮人坐的，政府如果壓低地鐵票價，私人廠商會覺得在商業(yè)上不能彌補成本，因此不愿意投資。此時，政府可將地鐵周邊的土地給地鐵運營商開發(fā)或以很低的價格賣給他們。實際上，地鐵運營商在地鐵經(jīng)營中所遭受的損失由周邊的土地的升值來彌補。這種做法的核心，是將交易費用較高的產(chǎn)品或服務(wù)的成本，加在交易費用較低的產(chǎn)品或服務(wù)的價格中。
　　類似地，市政府可以將一段河道交由房地產(chǎn)開發(fā)商清理和維護，因為只要該開發(fā)商擁有沿河土地，河道的清潔就會提高沿河土地的價值。我甚至曾建議過，不妨在太湖進行一下這樣的試驗。
　　如果政府把河道包給房地產(chǎn)開發(fā)商，開發(fā)商擁有河邊的土地。實際上河邊土地的價值與河道的清潔是相關(guān)的。如果小區(qū)周邊的河是非常臟的，那么業(yè)主對小區(qū)的評價是非常低的，如果這條河是一條非常清澈的河，業(yè)主對小區(qū)的評價是非常高。前后一比較，房子價值差很多。這是通過一種間接的方式實現(xiàn)了公用物品的收費。
　　所以，我們在公用事業(yè)定價中可以有各種各樣的可開拓領(lǐng)域，開動我們的腦筋，來進行創(chuàng)造性思維有可能把公用事業(yè)領(lǐng)域擴展得更大一些。