馮松林

　　BOT是英文build-operate-transfer的縮寫，即建設(shè)——運(yùn)營——移交。20世紀(jì)70年代后，世界各國政府以此作為一種新穎有效的引資方式從事公共基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)建設(shè)。
　　當(dāng)前，我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)飛速向前發(fā)展，利用國際BOT方式吸收外資投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的規(guī)模與速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足日益增長的社會需要，中國民營企業(yè)投資公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是必要的。

　　中國民營BOT特許協(xié)議推行使用的必要性與可行性

　　中國民營BOT特許權(quán)協(xié)議是指中國境內(nèi)的民營企業(yè)以其資本投資政府規(guī)定的特許權(quán)項(xiàng)目，通過特許權(quán)協(xié)議，由私營企業(yè)投融資、建設(shè)、運(yùn)營與維護(hù)特許項(xiàng)目，在特許期滿后將特許權(quán)項(xiàng)目的設(shè)施無償交給政府的制度。
　　在我國BOT試點(diǎn)階段，在進(jìn)行吸收外資的國際BOT運(yùn)作試驗(yàn)的同時(shí)進(jìn)行中國民營BOT項(xiàng)目運(yùn)作試驗(yàn)，兩條腿走路能使我國在BOT特許權(quán)項(xiàng)目試驗(yàn)階段取得國際與國內(nèi)兩方面的經(jīng)驗(yàn)，加快我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
　　中國民營BOT的試行與國際民營BOT相比較，不存在法律適用問題，我國現(xiàn)行的、配套的法律與法規(guī)，為國內(nèi)私營BOT項(xiàng)目運(yùn)作提供了充分的、有力的法律保障；不存在向國際BOT項(xiàng)目運(yùn)作中的外匯兌換、擔(dān)保等問題，故具有相對優(yōu)越性。
　　我國加入WTO后中國民營企業(yè)投資BOT特許權(quán)項(xiàng)目將會成為歷史的必然。WTO成員國在本國內(nèi)推行民間資本投資公共設(shè)施工程的法律制度已經(jīng)多年；從社會發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來看，在中國實(shí)施民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目制度只是時(shí)間問題。

　　中國民營BOT政府特許權(quán)項(xiàng)目的運(yùn)作

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目的范圍及主管部門將民營企業(yè)投資及建設(shè)經(jīng)營機(jī)制引入公用基礎(chǔ)設(shè)施之中，國家首先應(yīng)將基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目通過特許協(xié)議方式向民營企業(yè)開放，許可民營企業(yè)以BOT特許權(quán)方式運(yùn)作的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)是通過對公眾用戶提供服務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目；應(yīng)當(dāng)確定允許實(shí)施國內(nèi)民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目的范圍；也可和外商一樣參與競標(biāo)，由中標(biāo)者建設(shè)。國務(wù)院應(yīng)明確規(guī)定職能部門對中國私營BOT項(xiàng)目運(yùn)作的管理，給予政府性扶持、幫助與保護(hù)。

　　主辦中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目的民營企業(yè)應(yīng)具備的條件

　　主辦項(xiàng)目的民營企業(yè)不僅具備相應(yīng)資質(zhì)、等級的中國法人，還應(yīng)當(dāng)具備以下初步條件：
　?、儋Y金充足；
　?、趯I(yè)知識與技術(shù)力量雄厚；
　?、劬哂薪ㄔO(shè)營造、經(jīng)營管理、運(yùn)營維護(hù)同類工程的業(yè)績或經(jīng)驗(yàn)。
　　政府主管部門及其授權(quán)部門對項(xiàng)目條件與項(xiàng)目主辦人條件應(yīng)當(dāng)在標(biāo)書中載明；項(xiàng)目的服務(wù)目標(biāo)、工程技術(shù)要求、建設(shè)資金與建設(shè)計(jì)劃、合同草案、運(yùn)營與維護(hù)；投標(biāo)者資格標(biāo)準(zhǔn)和投標(biāo)須知，標(biāo)書規(guī)范和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。
　　國家有關(guān)部門或授權(quán)各省、直轄市地方政府，組織行業(yè)部門、地方政府負(fù)責(zé)人及工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律方面的專家進(jìn)行評標(biāo)；按規(guī)定的統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，對投標(biāo)者的法人資格與資質(zhì)等級、財(cái)產(chǎn)構(gòu)成與債權(quán)債務(wù)（含涉訟案件）；工程業(yè)績與施工質(zhì)量、施工經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)、管理力量、資金籌措與商業(yè)信譽(yù)，項(xiàng)目經(jīng)營條件等進(jìn)行審查，以確定投資的項(xiàng)目主辦人。
　　評標(biāo)委員會的各位高級評委對投標(biāo)人（項(xiàng)目主辦人）遞交的項(xiàng)目標(biāo)書進(jìn)行評審，主要對項(xiàng)目可行性報(bào)告與投標(biāo)金額進(jìn)行審查，按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定進(jìn)行審查、評審確定中標(biāo)人。發(fā)給中標(biāo)批準(zhǔn)文件。

　　中國民營BOT特許權(quán)協(xié)議的主要條款

　　民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目協(xié)議文本必須由國家權(quán)威部門統(tǒng)一制定。筆者認(rèn)為，中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目協(xié)議的框架條款主要應(yīng)有：
　　一、特許：
　?、僬Z詞定義、其他說明；
　?、谔卦S及特許的授予，特許期；營運(yùn)項(xiàng)目的權(quán)利，項(xiàng)目公司義務(wù)；
　?、巯葲Q條件。
　　二、項(xiàng)目建設(shè)：
　　①土地購置、成本；使用期限；
　?、谠O(shè)計(jì)要求、標(biāo)準(zhǔn)審查與核準(zhǔn)，設(shè)計(jì)變更的權(quán)利；項(xiàng)目公司責(zé)任；
　?、劢ㄔO(shè)；項(xiàng)目公司與主管局的義務(wù)；工程質(zhì)量及其保證與管理；現(xiàn)場道路人員材料與設(shè)備、圖紙與技術(shù)；工程承包與分包；工程的進(jìn)度、延誤、變更、報(bào)告、拒收；
　　④檢驗(yàn)的程序、證書；參加人、通知、爭端；不免責(zé)條款；
　?、莨て谘诱`、賠償、退還保證金。
　　三、項(xiàng)目的經(jīng)營。
　　四、項(xiàng)目維護(hù)（三、四據(jù)不同性質(zhì)的項(xiàng)目作不同規(guī)定）。
　　五、項(xiàng)目移交，移交范圍程序費(fèi)用；移交的合同、資料、配件；技術(shù)移交與人員培訓(xùn)；移交效力。
　　六、當(dāng)事人各方的一般義務(wù)（略）。
　　七、轉(zhuǎn)讓；核準(zhǔn)的程序、效力。
　　八、爭議及解決方法等。

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目公司中標(biāo)人持中標(biāo)批準(zhǔn)文件，到國家指定的機(jī)構(gòu)辦理項(xiàng)目公司的報(bào)批手續(xù)，辦理成立BOT項(xiàng)目公司的注冊登記手續(xù)。按有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)允許中標(biāo)人與具有投標(biāo)資格者或者其他具有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)、技術(shù)力量人從事此類項(xiàng)目的集團(tuán)公司按比例共同出資；按《公司法》規(guī)定成立有限責(zé)任公司和股份有限公司的項(xiàng)目法人，依法行使權(quán)利、承擔(dān)民事責(zé)任。項(xiàng)目所在地的省、市政府、行業(yè)主管部門對項(xiàng)目公司的設(shè)立、項(xiàng)目公司的運(yùn)營應(yīng)當(dāng)予以幫助與協(xié)助。

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目投資與籌資

　　據(jù)國際BOT特許權(quán)項(xiàng)目投融資實(shí)踐，項(xiàng)目公司用其股本直接投入項(xiàng)目中的資金比例為項(xiàng)目的投資總額的25%。剩余75%由項(xiàng)目公司向國際銀團(tuán)貸款或在其所在國籌資。我國內(nèi)資民營BOT項(xiàng)目的項(xiàng)目資金，項(xiàng)目公司以其自有資金（股本金、投資款）直接投入項(xiàng)目之中應(yīng)當(dāng)不低于項(xiàng)目投資預(yù)算總額的30%，項(xiàng)目公司設(shè)立基本結(jié)算賬號的開戶行應(yīng)在中標(biāo)后、項(xiàng)目公司批準(zhǔn)設(shè)立前提供資信證明，并對其真實(shí)性負(fù)責(zé)。
　　政府應(yīng)當(dāng)允許項(xiàng)目公司以項(xiàng)目為擔(dān)保向境外經(jīng)濟(jì)組織、個(gè)人或國際銀團(tuán)貸款；允許國內(nèi)民營企業(yè)、外資企業(yè)通過銀行向項(xiàng)目持有人提供指定貸款與經(jīng)濟(jì)擔(dān)保；允許項(xiàng)目公司籌措有利于項(xiàng)目早日建成投入社會使用的合法有效資金。相關(guān)金融部門對項(xiàng)目公司投融資應(yīng)當(dāng)給予幫助支付，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)控。

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目的工程建設(shè)

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目的工程建設(shè)，項(xiàng)目的各項(xiàng)工程經(jīng)招標(biāo)后由項(xiàng)目公司分別與中標(biāo)單位訂立工程設(shè)計(jì)、勘探、施工、設(shè)備采購、材料供應(yīng)等方面的合同，項(xiàng)目公司按約履行義務(wù)。BOT特許權(quán)項(xiàng)目中的每一分項(xiàng)工程的規(guī)劃、勘探設(shè)計(jì)、施工、質(zhì)量與安全管理、竣工驗(yàn)收等均按法規(guī)、規(guī)范進(jìn)行。政府對項(xiàng)目工程的監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收由地方政府職能部門依法行使，或授權(quán)后代為行使；政府對涉及拆遷、土地征用、施工影響、道路（河、橋）使用、安置補(bǔ)償?shù)确矫鎽?yīng)當(dāng)予以幫助與支持。政府職能部門代表政府對BOT項(xiàng)目的檢查、驗(yàn)收；接受、保管工程資料，對BOT特許權(quán)項(xiàng)目工程負(fù)責(zé)。

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目公司的經(jīng)營

　　一般地說，國際BOT項(xiàng)目的投資回報(bào)率在16%～20%之間。中國私營項(xiàng)目公司希望經(jīng)營期間越長越好；而政府則相反。項(xiàng)目所有人與政府在簽訂特許協(xié)議的時(shí)候?qū)?xiàng)目公司的商品（水、電等）和服務(wù)的價(jià)格在協(xié)議中予以規(guī)定，如深圳沙角火力發(fā)電廠“B”廠《購電協(xié)議》規(guī)定了電價(jià)、最低電價(jià)、政府回購支付價(jià)款的幣種等；政府對項(xiàng)目公司依據(jù)約定進(jìn)行檢查與監(jiān)督。規(guī)定濫用行政權(quán)力及項(xiàng)目公司違反特許協(xié)議的賠償方法、程序、比例；保證對公眾提供平等、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)（商品）；對違約一方應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)與法律責(zé)任等也有詳細(xì)罰則。

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目公司的移交

　　特許權(quán)期滿后按規(guī)定移交：規(guī)定移交的范圍，如合同、資料（軟件）證、照、配件與材料、設(shè)備檔案、債權(quán)債務(wù)（擔(dān)保）；規(guī)定移交的時(shí)間地點(diǎn)；規(guī)定清盤審計(jì)的方法、人員；規(guī)定違約方的賠償方法，如非不可抗力和投資人原因等。

　　中國民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目運(yùn)作有待解決的問題

　　加快立法，制定規(guī)章，規(guī)范BOT特許權(quán)協(xié)議項(xiàng)目的運(yùn)作。中國加入WTO后國內(nèi)民營BOT特許權(quán)項(xiàng)目運(yùn)作更需要國家立法的保護(hù)，盡快制定規(guī)范的合同文本等。
　　明確許可實(shí)施國內(nèi)民營BOT項(xiàng)目范圍，嚴(yán)格控制核心、骨干工程，考慮基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與國防建設(shè)相結(jié)合，平時(shí)與戰(zhàn)時(shí)相結(jié)合。對事關(guān)國家千秋大業(yè)的核心骨干工程、特大型工程的施工另外作出規(guī)定。
　　進(jìn)行多種形式的BOT特許權(quán)項(xiàng)目的試驗(yàn)與推廣：進(jìn)行DOT（Develop-Operate-Transfer）即開發(fā)—營運(yùn)—移交方式的項(xiàng)目運(yùn)作試驗(yàn)；進(jìn)行FBOOT（Fund-Build-Own-Operate-Transfer）即籌資—建設(shè)—所有—經(jīng)營—移交方式的項(xiàng)目運(yùn)作試驗(yàn)；進(jìn)行BLT即建設(shè)—租賃—移交方式的項(xiàng)目運(yùn)作試驗(yàn)；進(jìn)行BOO即建設(shè)—所有—經(jīng)營方式的項(xiàng)目運(yùn)作試驗(yàn)（最終項(xiàng)目不移交）等。