張俊杰，陳吉寧，王希希，傅濤
（清華大學(xué) 環(huán)境科學(xué)與工程系，北京 100084）

　　摘 要：在水資源短缺和水環(huán)境污染嚴(yán)重的情況下，污水再生利用已經(jīng)成為解決城市水危機(jī)的重要對策之一。本文從污水再生利用產(chǎn)業(yè)政策制定者的角度出發(fā)，研究激勵(lì)政策和約束政策的制定，提出污水再生利用產(chǎn)業(yè)政策建議。激勵(lì)政策包括水資源規(guī)劃、需求政策、供給導(dǎo)向政策和投資激勵(lì)政策；約束政策則包括質(zhì)量監(jiān)管、價(jià)格管制、財(cái)務(wù)管制、市場進(jìn)入壁壘管制和壟斷管制。

1 概論

　　污水再生利用產(chǎn)業(yè)在我國尚處于發(fā)展之初，它在未來是否能夠發(fā)展到一定的市場規(guī)模，成為緩減水資源短缺和水污染嚴(yán)重的重要手段，將不僅取決于其自身的經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性，而且還與政府的產(chǎn)業(yè)政策密切相關(guān)。對污水再生利用產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析表明，在缺乏外部政策有效支持的情況下，污水再生利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將會面臨著很大的障礙和風(fēng)險(xiǎn)。因此，政府的產(chǎn)業(yè)政策對于推動(dòng)并規(guī)范污水再生利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的意義。
　　污水再生利用產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)主要有：第一，發(fā)展污水再生利用產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大再生水的需求，提高污水再生利用在解決水資源短缺的諸多解決方案中的重要性；第二，規(guī)范污水再生利用產(chǎn)業(yè)，保障再生水安全性和經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；第三，激勵(lì)污水再生利用企業(yè)提高運(yùn)營效率、降低成本；第四，優(yōu)化政府職能，為污水再生利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的體制環(huán)境。
　　根據(jù)污水再生利用產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的不同，可將其分為產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管政策兩種。產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策主要是考慮到我國的污水再生利用產(chǎn)業(yè)尚處于幼稚產(chǎn)業(yè)的階段，需要通過一定的扶持性政策措施激勵(lì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策包括污水再生利用的規(guī)劃政策、需求政策、收費(fèi)政策、投資激勵(lì)政策、稅收和補(bǔ)貼政策、以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其中前三項(xiàng)政策構(gòu)成了發(fā)展政策的核心內(nèi)容。制定產(chǎn)業(yè)監(jiān)管政策主要是考慮到污水再生利用作為非傳統(tǒng)的水資源供給方式，有可能面臨著健康風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的雙重考驗(yàn)，因此需要加強(qiáng)政府的監(jiān)管職能。一般情況下，政府對污水再生利用產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管包括四個(gè)方面：質(zhì)量監(jiān)管、水價(jià)監(jiān)管、市場進(jìn)入壁壘管制以及投資和財(cái)務(wù)監(jiān)管。

2 污水再生利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策

2.1 水資源及污水再生利用規(guī)劃政策
　　從某種意義上來說，再生水的需求是由政策創(chuàng)造的，因此政府的污水再生利用規(guī)劃在很大程度上決定了再生水市場的大小。傳統(tǒng)的水資源規(guī)劃模式通常只重視供給規(guī)劃而非將供給與需求規(guī)劃相合結(jié)合，解決水資源問題的手段單一，往往忽視資源的多樣性。只有當(dāng)?shù)胤秸荒軌蛟俪袚?dān)遠(yuǎn)距離調(diào)水工程的巨大成本或者無水可引之時(shí)，污水再生利用和其它水資源短缺解決方案才有可能發(fā)展成為較大規(guī)模的替代性供水方式。在這種模式下，污水再生利用的發(fā)展面臨著嚴(yán)重的障礙。推行水資源綜合規(guī)劃模式（Integrated Water Planning, IWP）可能是解決該問題的一種有效手段。IWP 的概念很廣，它包括了需求管理中的最小成本分析、供給管理中的多樣化選擇、開放和參與性的決策過程、對風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的清晰考慮、以及對水資源多重管理部門之間競爭性政策目標(biāo)的認(rèn)識。
　　在IWP的框架下，水資源戰(zhàn)略的制定必須在對污水再生利用和其它替代性方案進(jìn)行綜合評價(jià)的基礎(chǔ)上制定。通常情況下，污水再生利用的可行性和必要性在水資源富裕的地區(qū)相對較差，因?yàn)樽詠硭畯S的取水成本較低，再生水的供給并不具有競爭力。而在水資源短缺的地區(qū)，尤其是需要通過遠(yuǎn)距離調(diào)水才能滿足水資源需求的地區(qū)，污水再生利用很可能是有競爭力的替代性解決方案。因此污水再生利用的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)充分反映區(qū)域特征，表1所示為產(chǎn)業(yè)政策適用對象分區(qū)，該分區(qū)是通過不同城市的水資源狀況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而確定的。

表1 污水再生利用產(chǎn)業(yè)政策適用對象分區(qū)

分區(qū)類型

特征描述

城市

優(yōu)先強(qiáng)制發(fā)展型

急需再生水，而且自身有經(jīng)濟(jì)能力

北京、天津、石家莊

國家扶持發(fā)展型

急需再生水，但不具備足夠的經(jīng)濟(jì)能力

西寧、合肥、貴陽

自行穩(wěn)步發(fā)展型

潛在需要再生水，而且有經(jīng)濟(jì)能力

西安、銀川、成都

等待時(shí)機(jī)型

潛在需要再生水，但不具備經(jīng)濟(jì)能力

重慶

不需回用型

較長期不需要再生水

上海、南京、杭州、廣州

2.2 再生水的需求政策

　　再生水的需求政策包括強(qiáng)制使用政策和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策兩種。
　　在急需污水再生利用且自身有經(jīng)濟(jì)能力的地區(qū)（優(yōu)先強(qiáng)制發(fā)展型區(qū)域），應(yīng)當(dāng)推行再生水的強(qiáng)制使用措施。再生水的強(qiáng)制使用措施可通過兩種方法實(shí)施：一是推行水資源的“優(yōu)質(zhì)優(yōu)用，劣質(zhì)劣用”的方針，即在水資源緊張的地區(qū)，可以使用劣質(zhì)水的場合不能使用自來水、地下水或其它優(yōu)質(zhì)水源。因此城市自來水只保證城市基本生活用水和必要的工業(yè)用水，除此以外的沖廁、園林澆灌、道路清潔、車輛沖洗、基建施工、噴水池和空調(diào)冷卻設(shè)備補(bǔ)水等必須采用再生水。二是規(guī)定某類用水部門在其水資源消費(fèi)量中必須要有一定比例的再生水，這種方法可能會帶來水量不足的問題，并造成污水再生利用設(shè)施不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，采用水量指標(biāo)（如優(yōu)質(zhì)雜排水量）來判定是否應(yīng)該建設(shè)污水再生利用設(shè)施可能更為合理。另外，我國部分城市中現(xiàn)有的再生水強(qiáng)制使用政策往往要求建設(shè)獨(dú)立的污水再生利用設(shè)施，這一方面造成了水量平衡的困難，另一方面也因?yàn)橐?guī)模過小而使得成本很高。所以對于需要強(qiáng)制使用再生水的部門可以只規(guī)定使用量，由使用者自行決定是興建污水再生利用設(shè)施還是購買其它設(shè)施提供的再生水。
　　再生水的強(qiáng)制使用措施通常只適用于優(yōu)先強(qiáng)制發(fā)展型區(qū)域，而對于其它區(qū)域應(yīng)當(dāng)采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方式刺激再生水的需求。價(jià)格是刺激再生水需求的有效措施。目前北京市再生水實(shí)際上是采用了低定價(jià)的方式，并且對再生水不再征收污水處理費(fèi)。但是采用低定價(jià)的方式很可能會造成污水再生利用企業(yè)的收支不平衡。由于再生水和傳統(tǒng)水資源是替代產(chǎn)品，兩者之間的比價(jià)是對用戶產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的主要原因，因此可以通過提高傳統(tǒng)水資源價(jià)格的方式使再生水具有競爭力。在調(diào)整再生水和傳統(tǒng)供水比價(jià)的方法中，具有可操作性并且符合效率原則的方法有兩種：第一種方法是提高水資源費(fèi)，征收的水資源費(fèi)用于水源地的開發(fā)和保護(hù)；第二種方法是在傳統(tǒng)供水價(jià)格和污水處理費(fèi)中加征污水再生利用附加費(fèi)，這部分費(fèi)用可用于彌補(bǔ)污水再生利用設(shè)施的投資和運(yùn)營支出。
2.3 再生水的供給導(dǎo)向政策
　　再生水的供給導(dǎo)向政策即制定相關(guān)政策引導(dǎo)污水再生利用產(chǎn)業(yè)的供給方式。
　　再生水的供給方式的選擇首先是直接回用和間接回用兩種方式的選擇。對于干旱半干旱地區(qū)的城市，如果附近沒有大江大河可以利用，再生水只能采用直接回用的方式加以利用。直接回用再生水需在城市中修建再生水管道系統(tǒng)，即分質(zhì)供水系統(tǒng)（dual distribution system）。對于靠近有大江大河的城市，則應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇再生水的間接回用，這樣可以避免在城市中修建兩套供水管道系統(tǒng)。間接回用也可以在河流上下游的城市之間開展。下游城市為了得到更好的水質(zhì)，可以與上游城市協(xié)商將污水處理到更高的水質(zhì)水平，同時(shí)下游城市對這種額外的處理行為進(jìn)行全部或部分補(bǔ)貼。在本質(zhì)上，這是上下游城市將污水排放和處理的外部性進(jìn)行了內(nèi)部化，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境的完整性，但是這種方式的實(shí)施是以水權(quán)的清晰界定為基礎(chǔ)的。
　　再生水供給方式的選擇還包括分散型或集中型污水再生利用系統(tǒng)的選擇。我們認(rèn)為，污水再生利用應(yīng)當(dāng)采取集中和分散相結(jié)合的原則：優(yōu)先依靠大型污水處理廠的再生水源，在城市統(tǒng)一布局建立再生水的銷售體系；在城市給排水管網(wǎng)建設(shè)中，應(yīng)當(dāng)預(yù)留再生水管網(wǎng)的位置；符合再生水強(qiáng)制使用規(guī)定的區(qū)域應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用區(qū)域性大型污水處理廠處理，遠(yuǎn)離污水處理廠或城市污水處理管網(wǎng)尚未覆蓋的區(qū)域，可以配套建設(shè)獨(dú)立的污水再生利用設(shè)施。集中與分散相結(jié)合的原則有助于污水再生利用系統(tǒng)的多樣性和再生水供給的可靠性。
2.4 污水再生利用產(chǎn)業(yè)的投資激勵(lì)政策
　　污水再生利用產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)性可能會導(dǎo)致再生水的市場規(guī)模低于社會最優(yōu)水平，因此政府需要采取一定的投資激勵(lì)政策促進(jìn)污水再生利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。污水再生利用產(chǎn)業(yè)的投資激勵(lì)政策，一方面可以通過財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和貼息貸款等手段加以實(shí)現(xiàn)，另一方面也可以通過為污水再生利用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的體制環(huán)境來實(shí)現(xiàn)。具體而言這些措施包括如下方面：
　　第一，建立再生水的交易制度或城市用水指標(biāo)的交易制度。對于分散型污水再生利用設(shè)施而言，如果允許它們有償轉(zhuǎn)讓再生水，則將有助于提高污水再生利用設(shè)施的利用率。進(jìn)一步地，可在城市中建立用水指標(biāo)的交易制度，即對用水指標(biāo)進(jìn)行總量控制并使其具有可交易性。用水部門可以在購買用水指標(biāo)、節(jié)水和使用再生水之間做出自由選擇，并且自行決定是否建設(shè)污水再生利用設(shè)施或購買再生水，從而有效地降低成本，有利于促進(jìn)城市節(jié)水和污水再生利用。
　　第二，促進(jìn)污水再生利用產(chǎn)業(yè)的政府投入。首先，污水再生利用設(shè)施是城市基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分，對社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的作用，且具有公益性質(zhì)，因此政府財(cái)政投入應(yīng)當(dāng)成為重要的投資來源。其次，在該產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，政府投入可以起到啟動(dòng)再水生市場的目的；政府投資興建的示范項(xiàng)目，不但可以提高公眾的可接受性，可以為后續(xù)的投資者提供參照和運(yùn)營管理的經(jīng)驗(yàn)，從而有效促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。政府投入的主要來源可以有：安排國債資金的投資、財(cái)政部門的資金、環(huán)保資金和城市基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)中資金。
　　第三，實(shí)行污水再生利用產(chǎn)業(yè)的扶持政策。在用地政策上，給予企業(yè)土地征（使）用的相關(guān)收費(fèi)優(yōu)惠；在稅收政策上，可以免征污水再生利用企業(yè)的增值稅，一定程度地減免營業(yè)稅；在貸款政策上，政府可以對符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)實(shí)行貼息；在水價(jià)政策上，對再生水價(jià)實(shí)行全成本定價(jià)，并在自來水價(jià)和污水處理費(fèi)中加征回用補(bǔ)貼費(fèi)，用以承擔(dān)污水再生利用企業(yè)的發(fā)展。
　　第四，解決污水再生利用產(chǎn)業(yè)投資的回報(bào)率問題。吸引多元化投資的前提是污水再生利用產(chǎn)業(yè)的投資能夠獲得市場的平均收益水平。管制者可以通過設(shè)定收益率管制政策中最高回報(bào)水平提高吸引力：（1）參照社會的平均收益水平，按略高于同期銀行長期貸款或長期國債利率的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定投資回報(bào)率；（2）按照未受管制部門的平均回報(bào)水平設(shè)定凈資產(chǎn)收益率。
　　第五，降低污水再生利用企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是影響污水再生利用項(xiàng)目投資的主要因素。因此政府可以從以下幾個(gè)方面降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)：首先，扶持污水再生利用企業(yè)的優(yōu)惠政策應(yīng)當(dāng)具有長期性和穩(wěn)定性，由于政策變動(dòng)因素造成污水再生利用企業(yè)經(jīng)營狀況發(fā)生變化時(shí)應(yīng)當(dāng)給予一定的補(bǔ)償。其次，再生水的價(jià)格應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況的變化，在一定周期內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，充分保證再生水水價(jià)的穩(wěn)定性和合理性。最后，政府不應(yīng)當(dāng)保證企業(yè)的回報(bào)水平，但政府的承諾應(yīng)當(dāng)具有可信性。

3 污水再生利用產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管政策

3.1 再生水的質(zhì)量監(jiān)管政策
　　為了保證再生水的安全性和服務(wù)質(zhì)量，需要對污水再生利用產(chǎn)業(yè)進(jìn)行質(zhì)量管制。質(zhì)量管制可以分為管制政策的制定、實(shí)施和評估三個(gè)階段（如圖2 所示）。在質(zhì)量監(jiān)管過程中，信息公開和公眾參與制度非常重要。企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期公布質(zhì)量信息以接受公眾監(jiān)督。

　　第一階段的首要任務(wù)是建立完備的法律框架體系：明確污水再生利用企業(yè)保證再生水安全性和服務(wù)可靠性的法律責(zé)任；明確規(guī)定污水再生利用企業(yè)必須承擔(dān)基本的水質(zhì)監(jiān)控責(zé)任及確保必要的投資；制定罰則保證標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行；規(guī)定管制部門的職能；規(guī)定消費(fèi)者的權(quán)益。
　　第二階段為質(zhì)量管制的實(shí)施過程。在政府進(jìn)行質(zhì)量管制的過程中，需要通過一個(gè)獨(dú)立的檢測系統(tǒng)隨時(shí)監(jiān)測污水再生利用產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。管制部門可授權(quán)資質(zhì)合格的第三方對再生水水質(zhì)進(jìn)行監(jiān)測，授權(quán)消費(fèi)者權(quán)益部門接受再生水的用戶投訴，并授權(quán)其它機(jī)構(gòu)對企業(yè)的質(zhì)量進(jìn)行綜合評估。而政府部門根據(jù)評估結(jié)果對污水再生利用企業(yè)實(shí)施相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰措施。
　　第三階段是管制政策的評估，由污水再生利用產(chǎn)業(yè)的各參與者對現(xiàn)有政策的可行性、有效性和執(zhí)行成本進(jìn)行評估，并將評估的結(jié)果反饋到?jīng)Q策者以進(jìn)行新一輪的政策修訂。
　　我國再生水的質(zhì)量監(jiān)管體系尚在建立之初，因此目前的首要任務(wù)：一是制定關(guān)于質(zhì)量監(jiān)管的國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，二是設(shè)立執(zhí)行監(jiān)管職能的政府機(jī)構(gòu)。建設(shè)部于2003年修訂并頒布了《再生水回用分類標(biāo)準(zhǔn)》、《城市雜用水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》和《再生水作為景觀環(huán)境用水的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》共三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，它們與已經(jīng)頒布實(shí)施的《污水回用設(shè)計(jì)規(guī)范》和《建筑中水設(shè)計(jì)規(guī)范》一起構(gòu)成了我國污水再生利用質(zhì)量管制的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)。1999 年頒布的《城市供水水質(zhì)管理規(guī)定》是我國供水水質(zhì)監(jiān)管的主要依據(jù)，但它沒有考慮到污水再生利用的質(zhì)量監(jiān)管需求。所以我國目前還沒有一部法規(guī)對再生水的水質(zhì)監(jiān)測做出系統(tǒng)的要求和體制上的安排。法律的缺位使我國的再生水質(zhì)量監(jiān)管面臨著嚴(yán)重的問題。
　　實(shí)際上再生水作為城市的替代性水源，其質(zhì)量監(jiān)管完全可以納入到目前的供水質(zhì)量控制體系中來。目前我國城市供水水質(zhì)管理實(shí)行企業(yè)自檢、行業(yè)監(jiān)測和行政監(jiān)督相結(jié)合的制度，建設(shè)部門是供水質(zhì)量監(jiān)管的主管部門，城市供水水質(zhì)監(jiān)測體系由國家和地方兩級城市供水水質(zhì)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)組成：國家網(wǎng)由國家城市供水水質(zhì)監(jiān)測管理中心和直轄市、省會城市及計(jì)劃單列市經(jīng)過國家技術(shù)監(jiān)督部門認(rèn)證的城市供水水質(zhì)監(jiān)測站組成；地方網(wǎng)由設(shè)在直轄市、省會城市、計(jì)劃單列市的國家站和經(jīng)過省級以上技術(shù)監(jiān)督部門認(rèn)證的城市供水水質(zhì)監(jiān)測站組成。在現(xiàn)有監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，目前建設(shè)部正在著手建立“中國城市供水水質(zhì)督查體系”，以強(qiáng)水供水水質(zhì)監(jiān)測和監(jiān)督。我國現(xiàn)有的供水水質(zhì)監(jiān)管體系完全可以承擔(dān)再生水的水質(zhì)監(jiān)測職能，并且這種做法能夠充分利用現(xiàn)的體制資源、網(wǎng)絡(luò)資源和技術(shù)資源。
3.2 污水再生利用產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管政策
　　由于污水再生利用產(chǎn)業(yè)兼有自然壟斷性和公益性的特征，政府將會對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，管制的內(nèi)容包括：價(jià)格管制、投資及財(cái)務(wù)監(jiān)管、市場進(jìn)入壁壘管制和壟斷管制。
　　價(jià)格管制是經(jīng)濟(jì)監(jiān)管政策的核心。污水再生利用屬于城市供水服務(wù)領(lǐng)域，政府部門通常對這類企業(yè)的定價(jià)進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)范和管理。目前我國對城市供水價(jià)格主要采取的是凈資產(chǎn)收益率管制政策，這為污水再生利用產(chǎn)業(yè)提供了參照。但是供水領(lǐng)域的收益率管政策是激勵(lì)不相容的，它不利于刺激企業(yè)提高經(jīng)營效率、降低生產(chǎn)成本。若污水再生利用產(chǎn)業(yè)仍舊采用傳統(tǒng)的價(jià)格管制政策將不利于該產(chǎn)業(yè)提高效率。為了管制再生水的價(jià)格同時(shí)又能夠激勵(lì)企業(yè)提高效率，采用激勵(lì)性管制（incentive regulation）是一種可行的解決手段。激勵(lì)性管制又稱為績效管制（performance-based regulation），這種政策將非直接競爭引入具有自然壟斷特征的產(chǎn)業(yè)中，一方面激勵(lì)企業(yè)提高效率，另一方面也能夠保證企業(yè)的收益維持在一個(gè)較為合理的水平之上。在激勵(lì)性管制政策中，一個(gè)污水再生利用企業(yè)所能征收的再生水價(jià)格不僅僅取決于其自身的供水成本，它還取決于其它企業(yè)的成本狀況（或者是預(yù)先所設(shè)定的基準(zhǔn)成本）。這種用作參照的企業(yè)績效水平稱為基準(zhǔn)線（benchmark），它是用以衡量企業(yè)效率的參考標(biāo)準(zhǔn)。在績效型管制中，污水再生利用企業(yè)的生產(chǎn)成本如果高于基準(zhǔn)線水平，那么它的部分成本將不能夠通過提高再生水的價(jià)格進(jìn)行彌補(bǔ)，而只能自行承擔(dān)；相反，效率高于基準(zhǔn)線的企業(yè)將會獲得更多的利潤。這種激勵(lì)性管制政策通過企業(yè)之間的競爭與相互比較（或者是與基準(zhǔn)情景進(jìn)行比較），能夠有效地促使企業(yè)提高效率。激勵(lì)性管制將涉及企業(yè)效率的比較（在水質(zhì)相同情況下，通常為成本的比較），并且根據(jù)相對效率進(jìn)行定價(jià)。從目前激勵(lì)性管制政策的實(shí)踐來看，主要有如下種類：收益率浮動(dòng)折算法（sliding scale），標(biāo)尺管制（yardstick regulation），部分成本調(diào)整（partial cost adjustment），合同菜單（menu of contracts），目標(biāo)型激勵(lì)性管制（targeted incentive regulation）以及混合型管制方案（hybrid scheme）。對于污水再生利用產(chǎn)業(yè)而言，前三種方法具有很好的適用性和很強(qiáng)的可操作性。
　　1）收益率浮動(dòng)折算法，又稱收益率幅度管制，即污水再生利用企業(yè)所允許得到的投資回報(bào)率被限定在一定的范圍之內(nèi)。
　　2）標(biāo)尺管制，即將被管制企業(yè)的績效水平將與同它情況類似的一組企業(yè)進(jìn)行比較。
　　3）部分成本調(diào)整法，即將再生水的價(jià)格同企業(yè)在一段時(shí)期內(nèi)的成本變化相聯(lián)系。當(dāng)企業(yè)的成本增加時(shí)，周期性調(diào)整后的再生水價(jià)格的增長幅度將會小于成本的增加幅度；當(dāng)企業(yè)的成本降低時(shí)，再生水價(jià)格調(diào)整幅度也小于成本的下降，從而使企業(yè)能夠獲得更多的利潤。在這種情況下，污水再生利用企業(yè)具有了成本節(jié)約的動(dòng)機(jī)。
　　激勵(lì)性管制政策的核心是將污水再生利用企業(yè)的績效水平與基準(zhǔn)績效相比較，并且給予效率高的企業(yè)更多的回報(bào)。因此核心的問題是如何確定基準(zhǔn)線。通常情況下，參照的基準(zhǔn)績效水平可以分為兩類：最佳績效水平和平均績效水平。不同的參照對象對應(yīng)不同的基準(zhǔn)線，分別為前沿基準(zhǔn)線方法（frontier benchmarking methods）和平均基準(zhǔn)線方法（mean and average benchmarking methods）。從管制者的角度分析，這兩種基準(zhǔn)線方法的區(qū)別在于：前沿基準(zhǔn)線方法著眼于企業(yè)之間的效率差異，并在管制改革之初用以縮小這些差別；平均基準(zhǔn)線方法則更側(cè)重于模擬情況相近的企業(yè)之間的競爭，或者當(dāng)數(shù)據(jù)信息不足以支持前沿方法時(shí)往往也采用平均方法進(jìn)行替代。
　　投資及財(cái)務(wù)監(jiān)管是指政府對污水再生利用企業(yè)的設(shè)備更新、投資擴(kuò)張及多元化投資經(jīng)營行為進(jìn)行管制。監(jiān)管內(nèi)容包括：（1）企業(yè)必須擁有足夠的財(cái)力和管理資源來生產(chǎn)再生水并提供服務(wù)；（2）企業(yè)必須保證每年進(jìn)行必要的設(shè)備維護(hù)、檢修和更新投資，以保證合同期滿后，污水再生利用設(shè)施仍能高效、穩(wěn)定地運(yùn)轉(zhuǎn)；（4）企業(yè)進(jìn)行多元化投資經(jīng)營行為后，必須向管制部門重新證明有足夠的財(cái)力和管理資源經(jīng)營核心業(yè)務(wù)。
　　市場進(jìn)入壁壘管制政策是指設(shè)置或拆除進(jìn)入污水再生利用產(chǎn)業(yè)的障礙。需要政府發(fā)揮作用的是拆除由行政性命令而造成的行業(yè)壁壘、地區(qū)分割等妨礙市場公平競爭的準(zhǔn)入政策。
　　引入競爭機(jī)制可以激勵(lì)污水再生利用產(chǎn)業(yè)提高效率、降低成本和改善質(zhì)量，而引入競爭機(jī)制的基礎(chǔ)就是政府要對污水再生利用產(chǎn)業(yè)實(shí)行反壟斷政策。盡管該產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷性，但只要保持市場進(jìn)出的完全自由，潛在的競爭壓力就會迫使市場上現(xiàn)有的企業(yè)采取競爭行為。所以可競爭性市場理論認(rèn)為只要政府放松進(jìn)入管制，新企業(yè)進(jìn)入市場的競爭威脅自然會迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有壟斷企業(yè)提高效率。應(yīng)當(dāng)允許私人和國際資本進(jìn)入這有利于引入競爭，擴(kuò)大投資來源，推動(dòng)現(xiàn)有的企業(yè)提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。

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