編者按：水價(jià)調(diào)整升溫，水質(zhì)問(wèn)題接二連三，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。清華大學(xué)水業(yè)政策研究中心主任傅濤博士應(yīng)中國(guó)水網(wǎng)的邀請(qǐng)，撰寫(xiě)二十篇文章，以專(zhuān)業(yè)的底蘊(yùn)，從公眾的角度展示一下城市供水水價(jià)有關(guān)的困難與問(wèn)題，本篇為第四篇。

之四：如何在供水的自然壟斷中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制？

城市供水具有自然壟斷性質(zhì)，如何在自然壟斷行業(yè)中引入市場(chǎng)機(jī)制約束成本、保障服務(wù)是國(guó)際水務(wù)的共同難題。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的設(shè)計(jì)一般包括兩大類(lèi)型，一是準(zhǔn)入競(jìng)爭(zhēng)，二是過(guò)程競(jìng)爭(zhēng)。

準(zhǔn)入競(jìng)爭(zhēng)簡(jiǎn)單地講，就是政府擁有資產(chǎn)的前提下，面向社會(huì)公開(kāi)招募專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)企業(yè)，讓專(zhuān)業(yè)服務(wù)企業(yè)在一定的服務(wù)質(zhì)量要求下，通過(guò)服務(wù)價(jià)格的高低來(lái)競(jìng)爭(zhēng)一定期限內(nèi)的服務(wù)權(quán)，這種模式就是特許經(jīng)營(yíng)。這種模式保持了政府的最終產(chǎn)權(quán)所有和最終的服務(wù)責(zé)任，有些類(lèi)似業(yè)主委員會(huì)招募物業(yè)管理公司，不過(guò)水業(yè)服務(wù)的期限要長(zhǎng)，服務(wù)的內(nèi)容、難度和專(zhuān)業(yè)性更強(qiáng)。

過(guò)程競(jìng)爭(zhēng)是在不能設(shè)計(jì)準(zhǔn)入競(jìng)爭(zhēng)模式控制成本保障服務(wù)的情況下的必要手段。簡(jiǎn)單低講就是通過(guò)服務(wù)企業(yè)之間科學(xué)的成本和服務(wù)水平比較，知道服務(wù)企業(yè)的合理成本，并以行業(yè)平均成本為基礎(chǔ)形成服務(wù)價(jià)格。這種管理稱(chēng)為績(jī)效管理，也稱(chēng)標(biāo)桿管理，在國(guó)際水務(wù)同行中廣泛采用。但是需要經(jīng)營(yíng)企業(yè)一定程度的信息公開(kāi)和統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，這些信息是進(jìn)行橫向比較的基礎(chǔ)。中國(guó)供水的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀已經(jīng)存在，針對(duì)國(guó)有公司一般已經(jīng)難以設(shè)置準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，因此過(guò)程競(jìng)爭(zhēng)的設(shè)計(jì)對(duì)控制服務(wù)和成本就非常重要。中國(guó)正在制定的成本監(jiān)審辦法，走得是這條路。

在過(guò)程競(jìng)爭(zhēng)的管理模式下，針對(duì)價(jià)格管理，有兩種不同的方法。

一種是激勵(lì)型定價(jià)模式，這種定價(jià)模式的典型代表是價(jià)格上限定價(jià)模式，英國(guó)采取這種過(guò)程競(jìng)爭(zhēng)模式。簡(jiǎn)單地講就是通貨膨脹率和效率提高因素，5年定死一個(gè)調(diào)價(jià)公式，企業(yè)可以在滿足服務(wù)條件的基礎(chǔ)下，調(diào)整自身的成本，追求利潤(rùn)水平最大化。

另一種定價(jià)模式是成本價(jià)加成模式，這種模式現(xiàn)廣泛實(shí)施于美國(guó)、德國(guó)等大部分國(guó)家，包括中國(guó)。這種定價(jià)方式是在保證企業(yè)能夠收回全部投資的前提下，通過(guò)控制企業(yè)成本和制定企業(yè)投資回報(bào)率的合理空間，使企業(yè)得到有限但公正的報(bào)酬。這個(gè)公正性關(guān)鍵在于企業(yè)的定價(jià)成本是否科學(xué)、合理。

1998年中國(guó)的《城市供水價(jià)格管理辦法》的發(fā)布，確定了我國(guó)城市供水價(jià)格由供水成本、費(fèi)用、稅金和利潤(rùn)構(gòu)成，明確了企業(yè)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率為8%-10%。這一規(guī)定奠定了中國(guó)成本加成的供水水價(jià)原則和基礎(chǔ)。既為供水企業(yè)留以一定合理利潤(rùn)的空間，又為政府監(jiān)管的實(shí)施留有余地，同時(shí)也體現(xiàn)了公用事業(yè)的社會(huì)福利性，對(duì)目前中國(guó)的現(xiàn)狀而言是比較適合的、可行的管理模式。

2004年1月執(zhí)行了《水利工程供水價(jià)格管理辦法》同樣承襲了成本價(jià)加成的模式，成為工程水價(jià)的另一個(gè)組成。

2006年3月國(guó)家發(fā)改委頒布的《政府制定價(jià)格成本監(jiān)審辦法》開(kāi)始實(shí)施，2007年8月國(guó)家發(fā)改委頒布的《定價(jià)成本監(jiān)審一般技術(shù)規(guī)范》開(kāi)始實(shí)施，為政府價(jià)格主管部門(mén)的成本監(jiān)審提供了法規(guī)依據(jù)。

但是這些規(guī)范都是針對(duì)社會(huì)全行業(yè)的總體規(guī)定，并不針對(duì)供水行業(yè)，因此條款設(shè)計(jì)比較原則，缺乏有行業(yè)特點(diǎn)的針對(duì)性，需要在此基礎(chǔ)之上根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)制定更具體的規(guī)范。

雖然這兩個(gè)部門(mén)規(guī)章比較原則，卻為供水成本監(jiān)審明確了幾個(gè)重要的原則：合法性原則、相關(guān)性原則、合理性原則。在合理性的原則之下，明確了行業(yè)平均成本的思路。

但由于供水屬地性強(qiáng)的市政設(shè)施特點(diǎn)以及自然壟斷的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)，使其在單一城市中的市場(chǎng)主體相對(duì)單一，而中國(guó)的供水服務(wù)信息公開(kāi)程度極差，因此如何獲得合理的平均成本來(lái)衡量某一企業(yè)的成本具有相當(dāng)難度。這也是供水成本監(jiān)審辦法非常必要，卻遲遲不能出臺(tái)的原因。