城市水業(yè)競爭的幾種方式

余池明

摘要：根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗介紹在供水與污水處理業(yè)引入競爭壓力有四種方式：市場內(nèi)的競爭、市場的競爭、資本市場競爭和比較競爭。
關(guān)鍵字：市場的競爭、比較競爭

the competition forms in the urban water industry
YU CHIMING national training center for mayors of china 100029

summary: introduction four forms of competition in the urban water industry.
key words: competion for the market, comparative competition

中國建設(shè)報 2003-07-04

　　公用事業(yè)市場化的核心是建立特許經(jīng)營制度，開放市場，引入競爭。
　　城市供水與污水處理業(yè)具有高度資本密集、使用生命周期長、資產(chǎn)專用性強、沉淀成本大和傳輸成本高的特征，傳統(tǒng)上一直被認為是一個自然壟斷行業(yè)，即水務(wù)市場存在嚴重的“市場失靈”。與煤氣、電力、電信等其它網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)相比，在供排水行業(yè)引入競爭更加困難，原因是供排水的管網(wǎng)是總成本的最主要成分，只有壟斷才能有效經(jīng)營。
　　因此，對于供水與污水處理業(yè)的各個方面來說，競爭不會自然產(chǎn)生。但是，在開放市場引入私營部門參與之前，對水業(yè)進行改組，按照其經(jīng)濟技術(shù)特征，將水業(yè)細分成自然壟斷和競爭性的環(huán)節(jié)，分別考慮不同的規(guī)制和競爭政策，并選擇競爭性較強的參與方式，是可以引入競爭力量的。
　　具體來說，供水行業(yè)及污水處理業(yè)的管網(wǎng)部分屬于自然壟斷部分，有可能通過特許經(jīng)營的方式引入市場的競爭（competition for the market），而水處理(生產(chǎn))和污水處理環(huán)節(jié)一般是可以引入直接競爭的。
　　根據(jù)先行進行水業(yè)改革的發(fā)達國家的經(jīng)驗，在供水與污水處理業(yè)引入競爭壓力有四種方式：
　　一是在提供服務(wù)方面的直接競爭，有時也稱為“市場內(nèi)的競爭（competition in the market）”；
　　二是為獲得提供供排水服務(wù)的權(quán)力的競爭（通過特許經(jīng)營或其它合同），常常稱為“市場的競爭”（competition for the market)，也就是為獲得進入市場經(jīng)營的權(quán)利而進行的競爭；
　　三是由于水業(yè)在資本市場融資而派生的競爭壓力；
　　四是比較競爭或標準（yardstick）競爭，又稱為區(qū)域間競爭，即對不同城市的水業(yè)經(jīng)營者的業(yè)績進行比較而產(chǎn)生競爭壓力。

市場內(nèi)的競爭

　　供水市場的直接競爭具體有四種情況：即管網(wǎng)競爭、私人供水、零售競爭和共用管網(wǎng)競爭。
　　由于管網(wǎng)投資巨大，一般情況下重復(fù)建設(shè)管網(wǎng)是不經(jīng)濟的。但在原有供水企業(yè)效率和服務(wù)極差的情況下，建設(shè)新的競爭性的管網(wǎng)在經(jīng)濟上是合算的。
　　私人供水是指消費者自己供水，或若干用戶集體供水，而不依靠現(xiàn)有的公用企業(yè)供水。由私人自己供水必須在靠近消費者有合適的水資源的條件下才可行。
　　零售競爭有兩種情況：一種情況是指新進入的企業(yè)獲得某一地區(qū)的供水權(quán)，但繼續(xù)向原有供水企業(yè)獲得批發(fā)的水；另一種情況是單純水的銷售，即新進入的企業(yè)通過水的批發(fā)和零售的價差獲得收入，但不投資建設(shè)分銷設(shè)施。
　　共用管網(wǎng)競爭也有兩種情況：一種情況是接入同一管網(wǎng)的縱向一體化的供水企業(yè)之間的競爭，另一種情況是縱向分離的零售企業(yè)之間的競爭，這些企業(yè)共享一個管網(wǎng)的接入服務(wù)，并向競爭性的水批發(fā)企業(yè)購水。共用管網(wǎng)競爭的焦點是制定公平合理的接入價格。只要制定合理的管網(wǎng)使用費，與其他企業(yè)達成互惠互利的使用管網(wǎng)的協(xié)議，那么縱向一體化的供水企業(yè)有與競爭對手合作共同使用管網(wǎng)的激勵。
　　共用管網(wǎng)要順利運作，要滿足三個條件：一是相關(guān)各方就接入價格達成一致，若達不成一致，規(guī)制部門進行干預(yù)；二是最初的接入價格應(yīng)接近邊際成本，然后隨著時間進行調(diào)整；三是在位經(jīng)營者對接入企業(yè)的收費要與對自己的收費一致，這要求在位經(jīng)營企業(yè)將其批發(fā)供水（bulk supply）、輸送和零售環(huán)節(jié)的會計核算分開。
　　產(chǎn)業(yè)越分散，越有利于競爭。對水業(yè)進行縱向分解或橫向分解，有利于促進競爭。通過垂直分解，不同的企業(yè)分別負責(zé)供水、分銷和污水處理。如果在位經(jīng)營者有超額利潤，其他企業(yè)可以通過投標取得經(jīng)營權(quán)，對在位經(jīng)營者形成壓力。通過水平分解，引入多家公司，每個公司擁有較小的服務(wù)區(qū)域，各公司之間展開競爭。當然，水平分解要考慮管網(wǎng)管理的規(guī)模經(jīng)濟要求，英國的經(jīng)驗是低于50萬消費者，經(jīng)營效率將達不到最優(yōu)水平。

市場的競爭

　　當潛在的合同伙伴為獲得特許經(jīng)營權(quán)、租賃權(quán)或管理合同而競標時，就發(fā)生為進入市場的競爭。特許經(jīng)營權(quán)競標的主要優(yōu)點是競爭可以壓低服務(wù)價格，使服務(wù)價格接近真實的市場價格，同時只有有實力，經(jīng)營效率高的企業(yè)能夠獲得經(jīng)營權(quán)。價格的降低和效率的提高可以使消費者得到實惠。如果合同定期重新投標，那么這種競爭能帶來最大的好處。對于簡單的服務(wù)合同，可以每年進行一次招標。但對于管理和租賃合同，由于需要私營伙伴經(jīng)營整個企業(yè)，所以合同期限要長一點。在要求私營部門進行大量資本投資的情況下，也不能頻繁地重新招標。特許經(jīng)營權(quán)重新投標要求對在位經(jīng)營者投資的資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓和補償做詳細的規(guī)定。一個國家或地區(qū)如果有許多不同的私營部門企業(yè)參與投標，那么這種競爭就能減少壟斷力量的濫用。
　　在特許經(jīng)營權(quán)競標中，能否獲得合同部分取決于公司在其他城市的經(jīng)營業(yè)績，因此公司的信譽很重要。如果規(guī)定公司公布連續(xù)的公司經(jīng)營業(yè)績信息，那么這種信譽效應(yīng)會更強。如果只有少數(shù)大公司進入供排水業(yè)，市場的競爭的有效性就會受到制約。過分嚴格的前提條件，如要求投標企業(yè)在水業(yè)有長期的經(jīng)驗和雄厚的金融資源，也不利于使競爭活躍起來。供排水的很多環(huán)節(jié)在技術(shù)上并不困難（很多技術(shù)專家可以聘用），重要的是一個公司在運作有大量和多樣化消費者的基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)方面要有經(jīng)驗。促進投標的競爭性的方法是支持地方企業(yè)參與、擴大私營伙伴的范圍，辦法包括經(jīng)理層融資收購（management buyout）和部分出售股份。

資本市場競爭

　　資本市場競爭與特許經(jīng)營權(quán)和資產(chǎn)剝離出售都有關(guān)系。在位企業(yè)如果經(jīng)營欠佳，那么效率高的公司可以通過收購其股份而獲得控制權(quán)取而代之，這樣就會產(chǎn)生資本市場競爭。由于管理不善的公司股票價格趨于下降，這種被其它公司收購取代的可能性就加大了。管理不善也使進一步投資所需要的貸款成本提高。在極端情況下，經(jīng)營不善導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，這種壓力這是提高效率的強大動力。但是，如果資本市場的競爭不發(fā)達，那么這種競爭就難以成為提高管理效率的動力。

比較競爭

　　比較競爭有幾種可能的形式：
　　一是按同行業(yè)其它企業(yè)的成本來確定服務(wù)價格，使企業(yè)產(chǎn)生通過降低成本增加利潤的動力；
　　二是規(guī)制當局對不同地區(qū)同類企業(yè)的經(jīng)營情況進行比較，預(yù)測其效率，并確定價格上限；
　　三是在媒體上公布各公司經(jīng)營業(yè)績的比較結(jié)果，這是簡單而有力的手段。
　　比較競爭的的目的是為消費者、管制當局、公用企業(yè)的經(jīng)理提供關(guān)于公用企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的動態(tài)信息。把比較競爭與價格控制方案一起使用，可以把合理的效率目標納入允許的價格增長中。比較競爭幫助消費者判斷他們接受的服務(wù)的標準和是否物有所值。比較競爭可向私營參與者傳遞明確的壓力，促使他們改善經(jīng)營。最后比較競爭為公用企業(yè)經(jīng)理提供有價值的信息，知道自己做得怎樣。進行比較的公用企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境越相似，越容易引入比較競爭。仔細選擇比較目標可減少公用企業(yè)差異的影響。任何區(qū)域比較競爭方案都要權(quán)衡利弊，避免管制成本過高和過度干預(yù)，要使數(shù)據(jù)的要求盡可能小，同時又保證比較的精確性和綜合性。
　　能夠引進哪一種競爭形式很大程度上取決于私營部門參與的方式。