1. 基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)如為PPP項目，需說明實施方案批復(fù)、社會資本方選擇方式、PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議簽訂情況;收入來源中使用者付費占比情況;收入來源中含政府補貼的，需對政府補貼的持續(xù)性、穩(wěn)定性予以說明，并分析對投資收益的可能影響;項目運營是否穩(wěn)健、正常，是否出現(xiàn)暫停運營等重大問題或重大合同糾紛情況;合作政府方同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況。

　　2. 涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，需說明基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的程序和合規(guī)性，以及與國有資產(chǎn)管理部門溝通和反饋情況。

　　3. 試點項目的資產(chǎn)范圍、REITs產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計，以及基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)等主要參與方，符合國家固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求情況?；鸷贤⑦\營管理服務(wù)協(xié)議等法律文件中，界定運營管理相關(guān)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系和獎懲機制，以及約定解聘、更換外部管理機構(gòu)的條件和程序情況。

　　4. 涉及外商投資的項目，符合國家利用外資有關(guān)法律法規(guī)情況。

附件3 **項目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點證明材料

　　一、項目有關(guān)材料

　　(一)與項目產(chǎn)權(quán)(或特許經(jīng)營權(quán)、運營收費權(quán))相關(guān)的政府批準文件(或法律文件)復(fù)印件。相關(guān)股東同意轉(zhuǎn)讓項目產(chǎn)權(quán)(或特許經(jīng)營權(quán)、運營收費權(quán))的證明文件原件。

　　(二)項目可行性研究報告批復(fù)或核準、備案文件復(fù)印件。

　　(三)規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可證書或批復(fù)文件復(fù)印件。

　　(四)竣工驗收報告、“五方驗收單”或轉(zhuǎn)入商運批復(fù)文件復(fù)印件。

　　(五)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)項目必須辦理的其他重要手續(xù)批復(fù)文件復(fù)印件(如有。如節(jié)能審查意見、增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可等)。

　　(六)PPP項目需提供已簽訂的實施方案及批復(fù)文件、招標文件(或其他競爭性方式采購文件)、PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議復(fù)印件，合作政府方同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件原件。

　　二、發(fā)起人(原始權(quán)益人)有關(guān)材料

　　(七)項目公司章程(包含項目股權(quán)結(jié)構(gòu))復(fù)印件。

　　(八)項目公司及發(fā)起人(原始權(quán)益人)近3年及一期的經(jīng)審計的財務(wù)報告。上述期間，如基礎(chǔ)設(shè)施項目發(fā)生過資產(chǎn)重組、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等情況，需提供反映該項目近3年及一期運營情況的經(jīng)會計師事務(wù)所審閱的備考財務(wù)報表。

　　(九)基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)運營經(jīng)驗和能力佐證材料(需加蓋公章)。包括同類項目運營管理經(jīng)驗、配備的運營管理人員、公司治理與財務(wù)狀況等。如已簽訂基金合同、運營管理服務(wù)協(xié)議等法律文件，需提供與運營管理相關(guān)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系和獎懲機制，以及解聘、更換外部管理機構(gòu)的條件和程序有關(guān)章節(jié)復(fù)印件。

　　(十)發(fā)起人(原始權(quán)益人)、基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)承諾近3年在投資建設(shè)、生產(chǎn)運營、金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等方面無重大違法違規(guī)記錄，項目運營期間未出現(xiàn)安全、質(zhì)量、環(huán)保等方面重大問題的文件原件(需加蓋公章)。

　　三、法律意見書

　　(十一)律師事務(wù)所就項目權(quán)屬和資產(chǎn)范圍、項目合法合規(guī)性、轉(zhuǎn)讓行為合法性等出具的法律意見書。

　　四、國家發(fā)展改革委要求提供的其他相關(guān)材料

　　五、申報材料承諾函

　　(十二)發(fā)起人(原始權(quán)益人)對所有申報材料真實、有效、合規(guī)、完備的承諾函，需由法人代表簽字并加蓋單位公章。

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編輯：趙利偉