項(xiàng)目公司股東根據(jù)股東協(xié)議和公司章程的約定享有其在項(xiàng)目公司的相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)，項(xiàng)目公司股東的表決權(quán)與股比保持一致，但銀杏湖水務(wù)公司在涉及公共利益及公共安全的重大事項(xiàng)決策時(shí)享有一票否決權(quán)。

　　設(shè)立項(xiàng)目公司后，在項(xiàng)目合作期內(nèi)，如有財(cái)政專項(xiàng)資金、省級(jí)以上政府引導(dǎo)性基金等優(yōu)惠項(xiàng)目資金安排，按照財(cái)政專項(xiàng)資金、省級(jí)以上政府引導(dǎo)性基金等資金下發(fā)文件的要求使用，該等使用應(yīng)符合相關(guān)政策文件規(guī)定要求。

　　3.項(xiàng)目融資安排

　　項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目融資主體，負(fù)責(zé)通過(guò)銀行貸款等方式籌集除項(xiàng)目資本金以外的項(xiàng)目融資。

　　在獲得實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，項(xiàng)目公司可以為項(xiàng)目融資之目的將本項(xiàng)目未來(lái)收益權(quán)進(jìn)行質(zhì)押；項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目合同約定承擔(dān)融資主責(zé)，并根據(jù)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)性要求提供支持性文件；社會(huì)資本應(yīng)發(fā)揮其資信實(shí)力及綜合協(xié)調(diào)能力的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司申請(qǐng)本項(xiàng)目的項(xiàng)目融資，在壓縮融資審批周期、降低利率、爭(zhēng)取優(yōu)惠條件等方面提供必要的支持，在金融機(jī)構(gòu)要求的情況下，社會(huì)資本應(yīng)為本項(xiàng)目的項(xiàng)目融資提供必要的融資協(xié)助（不限制具體的協(xié)助形式）。于本項(xiàng)目的項(xiàng)目融資，政府方和政府方出資代表不承擔(dān)融資責(zé)任，不對(duì)項(xiàng)目融資提供各種形式的擔(dān)保。

　　根據(jù)《關(guān)于執(zhí)行人民幣貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）的通告》相關(guān)規(guī)定，從2019年8月起，執(zhí)行貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR），貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）每月20日公布，每年公布12次，各銀行實(shí)際發(fā)放的貸款利率可根據(jù)借款人的信用情況，考慮抵押、期限、利率浮動(dòng)方式和類型等要素，在貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率基礎(chǔ)上加減點(diǎn)確定。目前，LPR包括1年期和5年期以上兩個(gè)期限品種。

　　根據(jù)中國(guó)人民銀行關(guān)于貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）問(wèn)答回復(fù)，金融機(jī)構(gòu)和貸款人可結(jié)合實(shí)際情況，選擇固定利率貸款和浮動(dòng)利率貸款。其中，固定利率貸款在融資合同期限內(nèi)利率水平保持不變，按照融資合同中明確的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段的LPR加減點(diǎn)確定具體利率水平，利率水平一旦確定，直至借款到期日保持不變。浮動(dòng)利率貸款應(yīng)在融資合同中約定以一定的時(shí)間周期按相應(yīng)期限LPR加減某一確定的點(diǎn)差計(jì)算具體利率水平，利率隨參考的LPR變動(dòng)而浮動(dòng)。

　　在選擇固定利率貸款的情況下，本項(xiàng)目建設(shè)期貸款利率不應(yīng)高于融資合同中明確的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段的5年期以上LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)），建設(shè)期各年利息=（年初融資本息累計(jì)+當(dāng)年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中明確的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段的5年期以上LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)）與項(xiàng)目公司實(shí)際貸款利率的較小值進(jìn)行計(jì)算，建設(shè)期利息計(jì)入項(xiàng)目總投資。

　　在選擇浮動(dòng)利率貸款的情況下，本項(xiàng)目建設(shè)期貸款利率不應(yīng)高于融資合同中約定以一定的時(shí)間周期按相應(yīng)期限LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)），建設(shè)期各年利息=（年初融資本息累計(jì)+當(dāng)年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中約定以一定的時(shí)間周期按相應(yīng)期限LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)）與項(xiàng)目公司實(shí)際貸款利率的較小值進(jìn)行計(jì)算，建設(shè)期利息計(jì)入項(xiàng)目總投資。

　　社會(huì)資本負(fù)責(zé)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得融資，如因項(xiàng)目融資未能按建設(shè)資金需求獲批到位，則由社會(huì)資本提供全部周轉(zhuǎn)資金（該周轉(zhuǎn)資金為債務(wù)類資金）。

　　若社會(huì)資本提供周轉(zhuǎn)資金，按照該周轉(zhuǎn)資金額度以及周轉(zhuǎn)期限，由項(xiàng)目公司按照周轉(zhuǎn)資金撥付日前一個(gè)月公布的1年期LPR的基礎(chǔ)上加/減固定基點(diǎn)（固定基點(diǎn)以融資合同約定的加/減基點(diǎn)數(shù)與加20個(gè)基點(diǎn)的較小值為準(zhǔn)）向其支付利息。

　　實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)PPP項(xiàng)目合同及項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際需求對(duì)項(xiàng)目公司融資情況、建設(shè)資金到位情況及支付使用情況全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　4.項(xiàng)目資金籌措安排

　　本項(xiàng)目投資估算為 91768.01 萬(wàn)元，項(xiàng)目總投資最終以政府審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)確定的投資額為準(zhǔn)。

　　根據(jù)本項(xiàng)目資本金比例安排和股權(quán)結(jié)構(gòu)安排，本項(xiàng)目的項(xiàng)目資本金暫定為20188.96萬(wàn)元，其中，銀杏湖水務(wù)公司暫定出資605.67萬(wàn)元，社會(huì)資本暫定出資19583.29萬(wàn)元。在建設(shè)期內(nèi)，項(xiàng)目資本金比例不得低于22%，本項(xiàng)目的項(xiàng)目資本金金額最終根據(jù)經(jīng)政府指定機(jī)構(gòu)審定的預(yù)算投資金額（考慮工程造價(jià)下浮后的預(yù)算投資金額）進(jìn)行確定，銀杏湖水務(wù)公司和社會(huì)資本的出資比例不變。

　　根據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)管理的通知》（財(cái)辦金〔2017〕92號(hào)），本項(xiàng)目的資本金應(yīng)為非債務(wù)性資金，項(xiàng)目公司股東方不得虛假出資或出資不實(shí)，社會(huì)資本股東方不得由第三方代持其股份。本項(xiàng)目剩余資金（暫定為71579.05萬(wàn)元）由項(xiàng)目公司通過(guò)銀行貸款等方式進(jìn)行籌集，本項(xiàng)目的項(xiàng)目貸款金額最終根據(jù)經(jīng)政府指定機(jī)構(gòu)審定的預(yù)算投資金額（考慮工程造價(jià)下浮后的預(yù)算投資金額）進(jìn)行確定。

　　第一筆項(xiàng)目資本金為8000萬(wàn)元，項(xiàng)目公司股東各方應(yīng)在開源水務(wù)公司股權(quán)變更完成后30個(gè)工作日內(nèi)按照股權(quán)比例同步到位，對(duì)于剩余項(xiàng)目資本金，銀杏湖水務(wù)公司及社會(huì)資本應(yīng)由實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要向項(xiàng)目公司股東各方分批發(fā)出籌集項(xiàng)目資本金通知，在發(fā)出通知之日后30日內(nèi)，項(xiàng)目公司股東各方應(yīng)按實(shí)施機(jī)構(gòu)要求出資到位。剩余資金由項(xiàng)目公司通過(guò)銀行貸款等方式進(jìn)行籌集。

　　對(duì)于建設(shè)期各年的投資建設(shè)計(jì)劃（包括建設(shè)內(nèi)容、投資計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度等內(nèi)容）需經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后執(zhí)行，項(xiàng)目公司應(yīng)嚴(yán)格按年度投資建設(shè)計(jì)劃完成投資建設(shè)工作。

　　5.2投資回報(bào)機(jī)制

　　1. 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制

　　根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》（財(cái)金〔2019〕10號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則，污水處理項(xiàng)目性質(zhì)為按照收支兩條線管理、表現(xiàn)為政府付費(fèi)形式，參照同類項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制安排，本項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制為“政府付費(fèi)”方式。

　　實(shí)施機(jī)構(gòu)和市財(cái)政部門最終將基于項(xiàng)目公司各年的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，向項(xiàng)目公司支付服務(wù)費(fèi)。

　　2. 股東回報(bào)機(jī)制

　　社會(huì)資本股東方和銀杏湖水務(wù)公司按照股東協(xié)議和公司章程的約定在提取法定公積金后根據(jù)股權(quán)比例通過(guò)稅后分紅的方式獲得合理回報(bào)。

　　（六）項(xiàng)目建設(shè)

　　項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP項(xiàng)目合同要求的工期計(jì)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及最終確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件完成項(xiàng)目建設(shè)，在建設(shè)期接受邳州市人民政府及相關(guān)職能部門的監(jiān)管，并在項(xiàng)目建設(shè)完成后依照法律規(guī)定配合相關(guān)職能部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。

　　項(xiàng)目公司進(jìn)行的相關(guān)工程設(shè)計(jì)、施工方案應(yīng)嚴(yán)格符合相關(guān)政策文件、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)政府部門的規(guī)定要求，且必須通過(guò)實(shí)施機(jī)構(gòu)的審批，方能組織實(shí)施。

編輯：徐冰冰