近日，河北省住建廳發(fā)布《關(guān)于在市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(冀建綜〔2017〕24號(hào))。整體來(lái)說(shuō)，該指導(dǎo)意見(jiàn)表現(xiàn)地方行業(yè)部門積極配合PPP的規(guī)范化，統(tǒng)籌接軌發(fā)改和財(cái)政的管理規(guī)則，并在相關(guān)文件中發(fā)揮行業(yè)部門屬性，對(duì)不同類型的PPP項(xiàng)目的管理重點(diǎn)有了針對(duì)性的描述。文中列舉了大量發(fā)改委和財(cái)政部對(duì)于PPP的相關(guān)規(guī)范文件，可能是由于文件制定時(shí)間原因，近期財(cái)政部發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作(PPP)綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)管理的通知》(財(cái)辦金〔2017〕92號(hào))和國(guó)家發(fā)改委的《關(guān)于鼓勵(lì)民間資本參與政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改投資〔2017〕2059號(hào))兩文件暫未提及，但是由于這些文件與兩部委的對(duì)PPP的指導(dǎo)思想保持一致，本文件也因此總體符合相關(guān)精神。本文件所表現(xiàn)的地方促進(jìn)PPP統(tǒng)一規(guī)范和推進(jìn)各方形成共識(shí)、發(fā)揮行業(yè)部門對(duì)相關(guān)領(lǐng)域針對(duì)性能力的舉措值得點(diǎn)贊。具體而言，該指導(dǎo)意見(jiàn)有六大亮點(diǎn)。

第一，適用范圍的運(yùn)營(yíng)導(dǎo)向明顯。該指導(dǎo)意見(jiàn)明確“市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域適用PPP的主要是政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的城鎮(zhèn)供水、供熱、燃?xì)狻?a href="http://www.wxjxgy.cn/news/search?stype=title&schv=%E6%B1%A1%E6%B0%B4%E5%A4%84%E7%90%86" target="_blank" title="污水處理" class="keylink">污水處理、中水利用、垃圾處理、環(huán)衛(wèi)、地下綜合管廊的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目及海綿城市、智慧城市建設(shè)的相關(guān)項(xiàng)目?！边@一范圍，絕大部分屬于E20市政環(huán)保PPP分類中的A類(政府監(jiān)管型特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，使用者直接付費(fèi))、B類(政府購(gòu)買服務(wù)型特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，可行性缺口補(bǔ)助)(相關(guān)鏈接請(qǐng)點(diǎn)擊：薛濤：環(huán)保PPP年度盤點(diǎn)，分類后的頂層思考與產(chǎn)業(yè)變局)?！蛾P(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2016〕1744號(hào))明確的范圍則包括能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)和重大市政工程等七大領(lǐng)域，冀建綜〔2017〕24號(hào)文的適用范圍明顯壓縮。換句話說(shuō)，該指導(dǎo)意見(jiàn)遵循了審慎開(kāi)展政府付費(fèi)項(xiàng)目，突出運(yùn)營(yíng)性、經(jīng)營(yíng)性的項(xiàng)目導(dǎo)向。

當(dāng)然值得注意的是，該指導(dǎo)意見(jiàn)在列舉一系列“建設(shè)和運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目”之后，再單獨(dú)提到“海綿城市、智慧城市建設(shè)的相關(guān)項(xiàng)目”，可以說(shuō)河北住建廳對(duì)PPP中的“運(yùn)營(yíng)”進(jìn)行了分類定義，表明后者的運(yùn)營(yíng)性較弱。在PPP推進(jìn)的領(lǐng)域依舊點(diǎn)到了海綿城市和智慧城市，也說(shuō)明PPP不僅僅是傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目，還需要包括新的建設(shè)領(lǐng)域，對(duì)這些PFI類的新興領(lǐng)域如何做好PPP，相應(yīng)的模式和措施要跟上，以杜絕PPP泛化，避免工程化、重建設(shè)輕運(yùn)營(yíng)的情形出現(xiàn)。本文件后續(xù)的描述中相對(duì)這方面的要求尚少，說(shuō)明各方還有待摸索。

還需關(guān)注的是，按照水十條要求作為住建部門負(fù)責(zé)推進(jìn)的黑臭河道治理項(xiàng)目在本文中未能列入，地方政府如何解決該方面的治理需求和融資渠道，是一個(gè)存疑之處，即便以專業(yè)領(lǐng)域交叉的海綿城市為載體，但依然會(huì)有困難。另外，農(nóng)村垃圾和污水領(lǐng)域也未提及，這部分具有一定運(yùn)營(yíng)屬性，但是實(shí)踐中其實(shí)往往走純政府付費(fèi)的PFI模式。

第二，特許經(jīng)營(yíng)和PPP流程并軌。一方面，該指導(dǎo)意見(jiàn)給出的兩種運(yùn)作模式中，對(duì)經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠完全覆蓋投資和運(yùn)營(yíng)成本的新建項(xiàng)目由政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán);對(duì)經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資和運(yùn)營(yíng)成本的新建項(xiàng)目，在由政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的同時(shí)，給以投資或運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。另一方面，指導(dǎo)意見(jiàn)要求“對(duì)市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目，要按照國(guó)家《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(國(guó)家發(fā)改委25號(hào)令)執(zhí)行?！币虼?，該指導(dǎo)意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)特許經(jīng)營(yíng)在PPP中的運(yùn)用，要求特許也要走PPP流程，即特許經(jīng)營(yíng)和PPP并軌或兩者“二合一”。

第三，存量盤活的方式有所區(qū)別。對(duì)于已建成項(xiàng)目的模式，該指導(dǎo)意見(jiàn)指出“根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，可采用項(xiàng)目租賃、企業(yè)重組、股份轉(zhuǎn)讓等模式”。這和《關(guān)于加快運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2017〕1266號(hào))有些區(qū)別。發(fā)改投資〔2017〕1266號(hào)文規(guī)定“對(duì)擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和具體情況，可通過(guò)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交(TOT)、改建-運(yùn)營(yíng)-移交(ROT)、轉(zhuǎn)讓-擁有-運(yùn)營(yíng)(TOO)、委托運(yùn)營(yíng)、股權(quán)合作等多種方式，將項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本。”相比之下，冀建綜〔2017〕24號(hào)文提到的租賃模式，目前運(yùn)用并不常見(jiàn)，具體如何操作、尤其是涉及有關(guān)的付費(fèi)等問(wèn)題如何解決有待進(jìn)一步探索。

第四，績(jī)效考核依行業(yè)量身定制。該指導(dǎo)意見(jiàn)要求“要加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，設(shè)定技術(shù)規(guī)范，明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量和監(jiān)管細(xì)則，保障社會(huì)資本穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)?！蔽鬯?、垃圾處理等傳統(tǒng)領(lǐng)域的績(jī)效考核較為清晰，且依效付費(fèi)、以量計(jì)價(jià)的機(jī)制已經(jīng)成熟。但在綜合管廊、海綿城市、智慧城市等領(lǐng)域，產(chǎn)出說(shuō)明、績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)尚未形成共識(shí)或操作性強(qiáng)的規(guī)范。在以運(yùn)營(yíng)為核心、以績(jī)效為導(dǎo)向的PPP2.0規(guī)范發(fā)展階段，體現(xiàn)行業(yè)特性的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)及依效付費(fèi)機(jī)制亟待建立。冀建綜〔2017〕24號(hào)文點(diǎn)出了問(wèn)題，具體的解決方案則需要相關(guān)方繼續(xù)努力、共同推進(jìn)。

第五，理順價(jià)格機(jī)制并動(dòng)態(tài)調(diào)整。本文中再次強(qiáng)調(diào)了價(jià)格機(jī)制在PPP中的重要性，這個(gè)與近期發(fā)布的《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于全面深化價(jià)格機(jī)制改革的意見(jiàn)》(發(fā)改價(jià)格〔2017〕1941號(hào))相一致，也是E20在兩三年前就呼吁重視的問(wèn)題。在運(yùn)營(yíng)性項(xiàng)目中完善價(jià)格機(jī)制，逐步理順公共服務(wù)價(jià)格，尤其是環(huán)境保護(hù)成本的污染者付費(fèi)制度需要進(jìn)一步完善。相信未來(lái)在垃圾處理費(fèi)的征收方面還會(huì)有進(jìn)一步的舉措，對(duì)于供水和污水處理價(jià)格的適度提高也是大概率的事件。(相關(guān)鏈接請(qǐng)點(diǎn)擊：破題垃圾收費(fèi)難： 寧波生活垃圾處理收費(fèi)機(jī)制研究項(xiàng)目啟動(dòng);薛濤：PPP難解負(fù)債沖動(dòng)，公共服務(wù)價(jià)費(fèi)研究迫在眉睫)。

第六，區(qū)域上做好PPP總體規(guī)劃。該指導(dǎo)意見(jiàn)要求“各地要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和市政基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)建設(shè)需求，按照項(xiàng)目合理布局、政府投資有效配置等原則，做好PPP項(xiàng)目的總體規(guī)劃、綜合平衡和儲(chǔ)備管理，建立PPP項(xiàng)目庫(kù)?！笨紤]到PPP財(cái)政承受能力“10%”紅線約束剛化，地方大干快上、泛化濫用PPP之風(fēng)不可長(zhǎng)，提出做好PPP項(xiàng)目的總體規(guī)劃、綜合平衡和儲(chǔ)備管理，推動(dòng)PPP項(xiàng)目時(shí)講究輕重緩急、系統(tǒng)謀劃已是當(dāng)務(wù)之急。從這點(diǎn)看，冀建綜〔2017〕24號(hào)文要求做好區(qū)域PPP總體規(guī)劃，值得肯定，也有利于促進(jìn)PPP項(xiàng)目從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

政策原文：

污水和垃圾處理類項(xiàng)目“強(qiáng)制”采用PPP模式

編輯： 趙凡