1.通過明確可減輕處罰，為企業(yè)在法定的處罰標(biāo)準(zhǔn)之下爭取空間

囿于國家層面的立法對于不予處罰情形的嚴(yán)格限制，多個地方選擇通過明確規(guī)定在污水集中處置企業(yè)確因進水水質(zhì)和水量發(fā)生重大變化導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)情形下應(yīng)當(dāng)或可以對企業(yè)減輕處罰的方式，為企業(yè)尋求在法定處罰標(biāo)準(zhǔn)下盡量爭取較輕的處罰后果提供依據(jù)。

(1)對確因進水水質(zhì)和水量發(fā)生重大變化導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)的，環(huán)保和排水主管部門要依法從輕或減免對其處理的明確規(guī)定，首見于河北省環(huán)境保護廳（現(xiàn)河北省生態(tài)環(huán)境廳）與河北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳聯(lián)合于2018年10月19日發(fā)布的《城鎮(zhèn)污水處理和城市黑臭水體整治專項行動方案》（冀建城[2018]61號）（下稱：冀建城[2018]61號文）。但是冀建城[2018]61號文僅系針對城鎮(zhèn)生活污水處理設(shè)施制定，面臨同樣困境的工業(yè)污水集中處置企業(yè)并未提及。

(2)2020年3月27日，在濟南市生態(tài)環(huán)境局發(fā)布的《濟南市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于減輕和免除行政處罰的實施意見（試行）》（濟環(huán)發(fā)[2020]10號）（下稱：濟環(huán)發(fā)[2020]10號文），明確規(guī)定“城鎮(zhèn)生活污水處理廠因進水濃度超標(biāo)導(dǎo)致的出水超標(biāo)，發(fā)現(xiàn)后立即主動報告并采取措施減輕危害后果的，應(yīng)當(dāng)減輕行政處罰”。濟環(huán)發(fā)[2020]10號文施行后，這一原則也被后續(xù)昆明市、泰安市等陸續(xù)頒布的同類性質(zhì)的文件借鑒，在多地的環(huán)境執(zhí)法實踐中落地生根。但與冀建城[2018]61號文類似，這一規(guī)定亦僅針對城鎮(zhèn)生活污水處理廠，并未包括工業(yè)污水集中處置企業(yè)。

(3)伴隨著2020年12月14日環(huán)水體[2020]71號文的正式施行，在進水水質(zhì)超標(biāo)導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)的情形下，污水集中處置企業(yè)是否可以從輕或減輕處罰，在全國范圍內(nèi)有了統(tǒng)一的規(guī)定，針對的污水集中處置企業(yè)范圍也不再僅限于城鎮(zhèn)生活污水處理廠，而是涵蓋城鎮(zhèn)（園區(qū)）污水處理設(shè)施。根據(jù)環(huán)水體[2020]71號文之規(guī)定，對由行業(yè)主管部門，或生態(tài)環(huán)境部門，或行業(yè)主管部門會同生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定運營單位確因進水超出設(shè)計規(guī)定或?qū)嶋H處理能力導(dǎo)致出水超標(biāo)的情形，主動報告且主動消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的，依法從輕或減輕行政處罰。

2.實踐中，不乏對污水集中處置企業(yè)不予處罰的案例

雖然現(xiàn)行法規(guī)對于在進水水質(zhì)超標(biāo)導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)情況下是否可以免于處罰鮮有著墨，且2017年修訂的《水污染防治法》也并未新增豁免或例外的情況，但是筆者仍查詢到了不同企業(yè)在不同省份最終被免于處罰的公開案例，這也為污水集中處置企業(yè)在面臨進水超標(biāo)導(dǎo)致出水超標(biāo)時爭取免于處罰提供了借鑒和案例支撐。其中，科創(chuàng)板上市企業(yè)三達(dá)膜環(huán)境技術(shù)股份有限公司（證券代碼：688101）披露的招股說明書顯示，其位于吉林省的子公司東遼縣三達(dá)水務(wù)有限公司、東豐縣三達(dá)水務(wù)有限公司，以及位于河南省的許昌縣三達(dá)水務(wù)有限公司均曾因出水水質(zhì)超標(biāo)被處以行政處罰，但最終因被認(rèn)定為系因進水水質(zhì)超出設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致無法按照設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)進行處理導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)，而且企業(yè)及時報告并啟動應(yīng)急預(yù)案，造成的影響較小，相關(guān)行政處罰最終被予以撤銷。另外，作為明星案例，臨朐榮懷污水處理有限公司在出現(xiàn)因進水水質(zhì)超標(biāo)導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)的情況后，立即采取教科書式的自救措施并且得到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部主管部門的及時反饋和指導(dǎo)，最終被臨朐縣環(huán)境保護局直接裁定不予處罰。

四、新修訂的《行政處罰法》對企業(yè)免責(zé)規(guī)定的突破和理解

1.《行政處罰法》對于不予處罰范圍的突破與擴容

2021年1月22日，新修訂的《行政處罰法》（下稱：《行政處罰法（2021）》）正式發(fā)布，并將于2021年7月15日正式施行。相較于之前的《行政處罰法》版本，在規(guī)定不予處罰的情形上，《行政處罰法（2021）》有了明顯的擴容，對于存在如下情節(jié)的違法行為應(yīng)當(dāng)或可以不予處罰：

(1)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；

(2)初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰；

(3)當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

根據(jù)《行政處罰法（2021）》關(guān)于不予處罰的規(guī)定，除之前已有的不予行政處罰的情形外，污水集中處置企業(yè)還可以從如下兩個角度爭取免受處罰的可行性，即：

(1)初次違法情形下爭取免受處罰。

根據(jù)《行政處罰法（2021）》第三十三條第一款之規(guī)定，在出現(xiàn)初次違法的情況下，即便存在危害后果，只要屬于危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。相較于原來的不予處罰的規(guī)定，對于出資違法的企業(yè)，在危害結(jié)果方面無疑選擇給予了一定的包容，企業(yè)也應(yīng)充分利用這一新規(guī)，爭取免受處罰的理想結(jié)果；

(2)當(dāng)事人沒有主觀過錯的情形。

根據(jù)《行政處罰法（2021）》第三十三條第二款之規(guī)定，在當(dāng)事人存在違法行為的情況下，如果能證明沒有主觀過錯，也屬于不予處罰的情形。這一規(guī)定對于因進水水質(zhì)超標(biāo)導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)而被處罰的污水集中處置企業(yè)而言，無異于一個重大的利好。因為在既有的案件中，污水集中處置企業(yè)多以自身不存在過錯為由進行抗辯，但多被以法律法規(guī)沒有例外免責(zé)規(guī)定予以駁回。《行政處罰法（2021）》的規(guī)定無疑為污水集中處置企業(yè)的后續(xù)申請免責(zé)的道路增加了明確的指引。

2.關(guān)于“沒有主觀過錯”的正確理解

《行政處罰法（2021）》將當(dāng)事人能夠證明沒有主觀過錯作為不予處罰的法定事由，無疑有助于污水集中處置企業(yè)在因進水水質(zhì)超標(biāo)導(dǎo)致出水水質(zhì)超標(biāo)的情形下申請免受處罰，但是對于如何理解“沒有主觀過錯”這個問題，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從兩個維度進行解釋：

(1)當(dāng)事人對于超標(biāo)水質(zhì)的來源應(yīng)能夠證明無過錯

能夠證明進水水質(zhì)存在超過企業(yè)的設(shè)計規(guī)定或?qū)嶋H處理能力，是污水集中處置企業(yè)申請免責(zé)的必要前提，如果污水集中處置企業(yè)連這一點都無法證明，則其實根本無法證明后端的出水水質(zhì)超標(biāo)的原因何在，想要以此為由爭取免受處罰也就無從談起。

(2)當(dāng)事人對于應(yīng)對處置措施應(yīng)能夠證明無過錯

編輯：李曉佳