合規(guī)，顧名思義，既凡事合乎常規(guī)，合乎邏輯。關(guān)于合規(guī)的思想，自古有之，如《孟子·離婁上》曰：“不以規(guī)矩，不成方圓”，如屈原《離騷》云：“固時(shí)俗之工巧兮，偭規(guī)矩而改錯(cuò)。背繩墨以追曲兮，競(jìng)周容以為度”。秦時(shí)商鞅立木取，北宋范仲淹以"惟不欺二字，可終身行之"作為經(jīng)商之本……這些無(wú)不體現(xiàn)著信義、規(guī)矩的重要性。

在現(xiàn)代企業(yè)管理里，合規(guī)其實(shí)是西方舶來(lái)品，最早也只是在外資企業(yè)應(yīng)用，但是近20年來(lái)，隨著越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)“走出去”以及全球經(jīng)濟(jì)一體化的大環(huán)境下，越來(lái)越多的內(nèi)資企業(yè)開(kāi)始重視合規(guī)管理。與此相應(yīng)，2018年，國(guó)家相繼頒布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》及《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》等法案，從法律層面定義合規(guī)。可以預(yù)見(jiàn)，中國(guó)企業(yè)接下來(lái)將正式進(jìn)入合規(guī)建設(shè)時(shí)代。

為什么越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始重視合規(guī)問(wèn)題？天地人合規(guī)管理的現(xiàn)狀如何，合規(guī)管理的目標(biāo)是什么，又有哪些提高合規(guī)管理的舉措？本期，內(nèi)刊編輯部專門采訪了北京天地人環(huán)?？萍加邢薰靖笨偨?jīng)理孫正基先生，請(qǐng)他與我們分享他對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)和見(jiàn)解。

　　副總經(jīng)理孫正基 

　　Q：合規(guī)管理，是近年來(lái)一個(gè)流行的管理詞匯，許多人對(duì)它了解不深，您能給我介紹下嗎？

　　合規(guī)，一開(kāi)始是歐美國(guó)家最先提出的，主要是針對(duì)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和反商業(yè)賄賂領(lǐng)域。現(xiàn)在我們通常理解的企業(yè)合規(guī)，大概可以分為三個(gè)層面：第一，要遵守國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)際慣例和國(guó)際條約；第二，要遵守行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例、監(jiān)管規(guī)定；第三，要遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章管理制度、道德規(guī)范。通俗來(lái)講，企業(yè)其實(shí)跟人一樣，都要合法守法，企業(yè)合規(guī)管理就是要讓我們企業(yè)的行為，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在一個(gè)合規(guī)的尺度內(nèi)進(jìn)行，最底線是國(guó)家的法律，然后可以在此基礎(chǔ)上制定企業(yè)自己的制度和準(zhǔn)則，合規(guī)管理大概是這樣。

　　Q：合規(guī)管理對(duì)現(xiàn)代企業(yè)有什么樣的意義？

　　這些年，對(duì)企業(yè)管理普遍的認(rèn)識(shí)主要有方面：業(yè)務(wù)管理，財(cái)務(wù)管理，還有合規(guī)管理。所以，合規(guī)管理是很重要的一個(gè)板塊。但說(shuō)實(shí)話，民營(yíng)企業(yè)往往在合規(guī)管理上會(huì)稍微弱一些，而上市公司、國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)會(huì)把合規(guī)管理的重要性提得很高，因?yàn)橐坏┖弦?guī)出現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)企業(yè)的損失會(huì)很大。比如2020年末國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)某互聯(lián)網(wǎng)巨頭因涉嫌壟斷行為立案調(diào)查事件，如果可以合規(guī)運(yùn)營(yíng)，那么就可以避免行政處罰或者被追究刑事責(zé)任，也不會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失。安全生產(chǎn)也是合規(guī)管理的一個(gè)目標(biāo)。如果發(fā)生一個(gè)安全事故，主管部門來(lái)調(diào)查時(shí)，首先會(huì)問(wèn)我們有沒(méi)有安全生產(chǎn)制度，制度是否完善？是否符合國(guó)家安全生產(chǎn)方面的法律法規(guī)？如果我們的制度是合規(guī)的，我們是按照規(guī)則執(zhí)行的，那么這就可能是一起意外事故；但如果制度是不合規(guī)，或是違規(guī)執(zhí)行的，那性質(zhì)就完全不一樣了，就有可能被認(rèn)定為責(zé)任事故，企業(yè)或?qū)⒚媾R極重的行政處罰或者刑事責(zé)任。所以我說(shuō)我們要合規(guī)，就是我們應(yīng)該完善我們的制度，然后去嚴(yán)格地執(zhí)行。當(dāng)然我們的制度也應(yīng)該是合法合規(guī)，這不僅僅是合乎國(guó)家法律規(guī)定，也應(yīng)該是合乎我們行業(yè)里的各種條例規(guī)范。商務(wù)談判，也是合規(guī)管理的一個(gè)方向。我們商務(wù)人員經(jīng)常會(huì)去各地投標(biāo)，跟人家談商務(wù)條款、技術(shù)條款等事項(xiàng)。在談判時(shí)，我們需要思考自己是否能夠完成合同，技術(shù)上能不能實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也要判斷執(zhí)行合同會(huì)給我們帶來(lái)多大的風(fēng)險(xiǎn)。如果我們根本做不到或者說(shuō)對(duì)方合同上的要求本身就不合理，那我們應(yīng)該審慎，可以咨詢法務(wù)人員或者專業(yè)人士幫忙，以規(guī)避這種合同風(fēng)險(xiǎn)。所以，從某種意義上講，合規(guī)管理，它在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，是創(chuàng)造價(jià)值的，雖然不像銷售那樣直接產(chǎn)生收入，但它能為公司帶來(lái)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和良好的信譽(yù)，可以歸到間接經(jīng)濟(jì)效益里。

　　Q：為什么民營(yíng)企業(yè)在合規(guī)管理上會(huì)比央企或民營(yíng)企業(yè)落后許多？

　　對(duì)于一些中小民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，尤其是初創(chuàng)型企業(yè)，一開(kāi)始可能最重視的就是業(yè)務(wù)，企業(yè)發(fā)展初期，業(yè)務(wù)難做，生存壓力大，所以有的人就會(huì)認(rèn)為，這時(shí)候搞合規(guī)，等于束手束腳，失去了開(kāi)拓市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，就覺(jué)得合規(guī)不必著急做，等企業(yè)發(fā)展了再說(shuō)。還有的會(huì)抱有一種僥幸心理，借著市場(chǎng)不完善、法治漏洞等鉆空子，走捷徑，賺到一些“快錢”。比如，有些民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中會(huì)覺(jué)得做這個(gè)事不合規(guī)，但好像占了一個(gè)便宜做成了。還有一些民營(yíng)企業(yè)，雖然有意識(shí)到合規(guī)的重要性，但是企業(yè)內(nèi)沒(méi)有專業(yè)人員和管理投入，也不愿向外取經(jīng)，這也是導(dǎo)致他們落后的原因。所以說(shuō)白了，還是管理上放松了，管理給業(yè)務(wù)讓了步。最近這些年，我們?cè)絹?lái)越發(fā)現(xiàn)，合規(guī)管理在企業(yè)運(yùn)營(yíng)當(dāng)中極其重要。你不合規(guī)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)等待的就是沉重的代價(jià)。比如京東，他們?cè)谶@個(gè)方面管理就非常嚴(yán)格，我們看到之前跟劉強(qiáng)東一起創(chuàng)業(yè)的同事因?yàn)槭樟撕苌俚幕乜劬捅凰瓦M(jìn)了牢房。雖然錢不多，但其行為給企業(yè)帶來(lái)的危害卻遠(yuǎn)甚如此，對(duì)企業(yè)的運(yùn)行效率也會(huì)產(chǎn)生不利的影響。這就好比一臺(tái)機(jī)器，如果每個(gè)人都出于公心，都按照規(guī)則來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)，這個(gè)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的效率肯定很高，但如果這中間，有的人為了謀取自己的私利，以至有一個(gè)齒輪不按照規(guī)矩轉(zhuǎn)，那么這個(gè)機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)效率一定會(huì)降低。所以，合規(guī)其實(shí)也是為了提高效率。

　　Q：現(xiàn)階段公司合規(guī)管理現(xiàn)狀如何？

　　關(guān)于合規(guī)管理，第一，我覺(jué)得在組織架構(gòu)上應(yīng)該先建立起來(lái)，有專門的機(jī)構(gòu)；第二，我們應(yīng)該有合規(guī)的一整套制度；第三，我們應(yīng)該加強(qiáng)合規(guī)方面的培訓(xùn)，使它在公司內(nèi)得到廣泛認(rèn)識(shí)和實(shí)踐?，F(xiàn)在公司的狀況是架構(gòu)已經(jīng)基本搭建，也大體上建立了一些制度與規(guī)則，比如安全生產(chǎn)全套規(guī)則、流程上的規(guī)則、還有我們的內(nèi)控體系，這些制度也在不斷完善中。接下來(lái)我們重點(diǎn)要做的，可能就是加強(qiáng)內(nèi)控及法規(guī)方面的培訓(xùn)，讓大家知道什么是合法的，什么是不合法的。其實(shí)這也相當(dāng)于給公司設(shè)置了一道防火墻，我們不能因?yàn)槟硞€(gè)員工的不合規(guī)的行為而讓公司陷入危險(xiǎn)處境。

　　Q：合規(guī)運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？

編輯：徐冰冰